-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49/пз-н
Правила форума alsu.ah
Рег.: 21.07.2011
Сообщений: 18
Сообщ. #101 от 11.11.2011 13:25 
подскажите, пожалуйста, ответ на такой вопрос:
в июне было внеочередное общее собрание участников, на котором мы продлили полномочия совета директоров на год. это тоже считается переизбранием? должны были мы уведомлять фсфр? мы никаких документов не отправляли. уже ноябрь. если мы должны были это сделать, а отправим доки только сейчас, какое наказание грозит компании за столь длительный период?vi
Рег.: 26.12.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #102 от 26.12.2011 18:21
Вдумчиво прочитал всю тему, но так и не нашёл для себя ответа на вопрос: какое МИНИМАЛЬНОЕ количество сотрудников (отвечающих соответствующим требованиям) может быть в компании (не КО) для получения лицензии профучастника? Понимаю возможную иронию, но все с чего-то начинают :)
Из 10-49/пз-н пп. 2.1.5 – 2.1.6 очевидно, что их должно быть не меньше 2: ЕИО + контролер. А вот п. 2.3 можно трактовать по-разному. Не очевидно, должен ли быть отдельный сотрудник по внутреннему учету, или его может вести ЕИО? Также по п 2.3.2: его можно трактовать так, что по каждому направлению деятельности должен быть хотя бы один сотрудник соответствующей квалификации – тогда может ли это быть один и тот же сотрудник с аттестатом 1.0 для брокерской и дилерской лицензий, или должны быть непременно два разных сотрудника? И может ли быть одним из этих сотрудников ЕИО или он «не считается»?
Кто в теме – подскажите, пожалуйста.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #103 от 27.12.2011 09:02
Контролер+ген.дир+внутренний учет+ду+брок+дил. всего 7 аттестатов, т.к. у контролера их должно быть 2rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #104 от 27.12.2011 11:24
Цитата:
т.к. у контролера их должно быть 2
у контролера может быть один, в котором указаны все эти деятельностиAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #105 от 27.12.2011 16:18
Цитата:
у контролера может быть один, в котором указаны все эти деятельности
подскажите это КАК?. Если есть лицензии брок и деп, то как может быть один аттестат?rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #106 от 28.12.2011 11:13
Цитата:
Контролер+ген.дир+внутренний учет+ду+брок+дил.
достаточно одного с указанием всех деятельностей или нужны два, если в одном брок+дил, в другом ду.
Деп в Вашем сообщении не указан.
Если брок и деп, то, конечно 2 аттестата.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #107 от 24.01.2012 14:38
Цитата:
Уважаемые коллеги, подскажите, кто уже отправлял в ФСФР сведения об избранном составе СД, где взять справку об отсутствии административного наказания в виде дисквалификации?
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 6 мая 2011 г. N 349
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ АКТЫ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ВОПРОСАМ ФОРМИРОВАНИЯ И ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
ДИСКВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ЛИЦ
2. Министерству внутренних дел Российской Федерации обеспечить до 15 января 2012 г. передачу в Федеральную налоговую службу сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц (включая сведения о лицах, срок дисквалификации которых истек 31 декабря 2011 г.).
″2. Реестр дисквалифицированных лиц формируется и ведется Федеральной налоговой службой (далее именуются соответственно - реестр, уполномоченный федеральный орган) в целях обеспечения учета лиц, дисквалифицированных на основании вступивших в силу постановлений судов о дисквалификации, а также для обеспечения заинтересованных лиц информацией о дисквалифицированных лицах.
Письмо ФНС России от 28.12.2011 № ПА-4-6/22455@ «Об организации работы по предоставлению сведений из реестра дисквалифицированных лиц»
http://www.r78.nalog.ru/prav_act/3881104/
С приложениями рекомендуемой формы запросов и формы предоставления информации из Реестра.
А также ФНС разработала Порядок предоставления информации из реестра дисквалифицированных лиц (насколько я поняла, в данный момент на регистрации).
http://www.rnk.ru/news/tax/document177620.phtmlinfoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #108 от 27.01.2012 09:51
donna_lucia, если я не ошибаюсь, сейчас в ФСФР данную справку не нужно отправлять, это только для удостоверения соответствия требованиям членов СД?Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #109 от 31.01.2012 10:03 
есть у нас лицензия по ДУ, деятельность по ней мы не осуществляем, но сохранить очень-очень хотим....
согласно 10-49/пз-н
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
…
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
далее
3.9. В случае если лицензиат направил в лицензирующий орган заявление об аннулировании лицензии по собственной инициативе и такое заявление было получено лицензирующим органом после даты подписания приказа о проведении выездной проверки деятельности данного лицензиата или поручения о проведении камеральной проверки деятельности данного лицензиата, но до даты регистрации акта проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.
Если заявление об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата поступило в лицензирующий орган после даты регистрации акта проверки, но до даты принятия лицензирующим органом решения по результатам проверки, то лицензирующий орган принимает решение об отказе в аннулировании лицензии по инициативе лицензиата в том случае, если в акте зафиксированы выявленные в ходе проверки нарушения законодательства Российской Федерации. Если в ходе проведенной проверки со стороны лицензиата нарушений выявлено не было, то лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, на основании заявления лицензиата, поступившего в лицензирующий орган после даты регистрации акта проверки, но до даты принятия решения по результатам проверки.
Решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата не может быть принято, если действие соответствующей лицензии лицензиата приостановлено.
Вопросы у меня такие:
1. Может ли ФСФР аннулировать лицензию без проведения выездной проверки? (например просто запросив письмом документы по доверительному управлению). Т.е. не может ли быть такое, что в одно прекрасное утро мы получим письмо, что наша лицензия аннулирована? нигде кроме п.3.9 я не нашёл, что должна быть проверка, а там соответственно написано не чёрным по белому... в п.3.8.5 просто написано что лицензия может быть аннулирована, если деятельность не осуществлялась. т.е. по логике получается что если ФСФР по нашим регистрам по ДУ увидит что у нас деятельности не было, то просто возьмёт и аннулирует лицензию.... или если следовать п.3.9 то мы успеем аннулировать лицензию сами, по нашей инициативе, просто надо успеть подать заявление об аннулировании до даты регистрации акта проверки?
2. Есть ли какой-нибудь документ, регламентирующий порядок аннулирования лицензии? или это прописано во внутренних регламентах самой ФСФР?
Если даже мы сейчас начнём деятельность по ДУ, ФСФР получается может в будущем лицензию эту аннулировать? тогда прийдётся клиентов уведомлять, расторгать договоры, потом раскрывать на сайте что у нашей организации аннулирована лицензия Либо лучше самим аннулировать? и получить заново чистую лицензию? чтобы в будущем не было никаких рисков, иначе если аннулируют лицензию то там последствия весьма и весьма тяжёлые....это и раскрытия на сайте, и для руководителя организации невозможность занимать руководящую должность в течение ряда лет и т.д. и т.п.
или лучше пока не торопиться, потому что согласно п.3.9 мы успеем аннулировать сами по инициативе лицензиата?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #110 от 03.02.2012 10:38
А не проще ли заключить один договор ДУ для формального соблюдения лицензионных требований и сохранения действующей лицензии?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
