-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1291 от 19.02.2015 19:29 
Цитата:
вот, если придет Газпром, то тут проще. У него бенек не выявляется в силу закона, т.к. бумаги Газпрома на торгах.
Нет Коллега мне кажется вы запутались)))) Поправьте если не так потому что не исключено что у меня крыша едет. Структуру органов упр надо раскрыть в рамках идентификации клиента - юр лица, структуру и перс состав. НО НЕ ИДЕНТИФИЦИРОВАТЬ. И ОАО на торгах действительно освобождает выявлять и идентифицировать бенефициаров(физ лиц как мы знаем). Но никто не освободил ОАО торгуемый на бирже раскрывать структуру органов управления. Для меня п. 2.1 это узнать персональный состав совета директоров и акционеров(будь то физ или юр лица) Но не идентифицировать их. пункт 2 статьи 6 о котором косвенно мы с вами толкуем действительно нас просит проверить по перечню инициалы и/или наименования. А ваш пример с ОАО Ромашка - так там действия описаны по бенефициару а не по органам управления). не знаю понятно выразил или нет свою мысль но в общем вместо того , чтобы обязать раскрыть акционеров более 25% по аналогии с бенефиарами, обязывают более 1%.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1292 от 19.02.2015 20:00
То есть я хочу сказать мы должны раскрыть по пункту 2.1 инфу для всех всех клиентов юриков. Но не идентифицировать этих лиц. А потом принять все дост меры по выявл и идент бенеков ( здесь как раз для газпрома не надо) и Фактически раскрыть перс состав акционеров это не только часть идентификации юр лиц но и одна из мер по выявл бенеков. При чем мы должны описать случаи когда бенек не выявляется и мы принимаем решение что бенеком явл ген дир. Просто наверное мы поспорили с вами немного оразных вещах.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1293 от 19.02.2015 20:10
Имхо когда бенек выявился но паспорт мы не получили все равно бенеком признается это лицо с усеченными идент данными а не ген дир.ген дир признается когда вообще не смогли выявить. Я вот так в проекте правил прописал. В е таки обязанность принять все меры а не однозначно как клиента идентифицировать. Кроме этого посмотрите в 444п мы берем доки о бенеках и выгодоприобрет только от клиентов. Хорошо бы напрячь юристов прописать случаи когда мы в силу законов не можем получить паспорт бенека и законные случаи когда регистратор может устно послать как вы написали в предыдущих комментах . Но юристов нет , дмитрий анатольич юрист увы в правительстве работает а не у насколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1294 от 20.02.2015 10:32
Цитата:
Нет Коллега мне кажется вы запутались)))) Поправьте если не так потому что не исключено что у меня крыша едет. Структуру органов упр надо раскрыть в рамках идентификации клиента - юр лица, структуру и перс состав. НО НЕ ИДЕНТИФИЦИРОВАТЬ. И ОАО на торгах действительно освобождает выявлять и идентифицировать бенефициаров(физ лиц как мы знаем). Но никто не освободил ОАО торгуемый на бирже раскрывать структуру органов управления. Для меня п. 2.1 это узнать персональный состав совета директоров и акционеров(будь то физ или юр лица) Но не идентифицировать их. пункт 2 статьи 6 о котором косвенно мы с вами толкуем действительно нас просит проверить по перечню инициалы и/или наименования. А ваш пример с ОАО Ромашка - так там действия описаны по бенефициару а не по органам управления). не знаю понятно выразил или нет свою мысль но в общем вместо того , чтобы обязать раскрыть акционеров более 25% по аналогии с бенефиарами, обязывают более 1%.
поправлять не буду, т.к. действительно перепутала всё. В голове отложилось, что клиент должен быть чистеньким на 100%, и никаких террористов нигде не должно быть у клиента, в противном случае, ну его, такого клиентаNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1295 от 20.02.2015 11:27
Цитата:
В голове отложилось, что клиент должен быть чистеньким
Конечно чистенькими и если в СД есть террорист грубо говоря а вы не узнали это конечно выльется в геморрой. Просто цб должен для оао под акционерами понимать пакет больше 5% хотя бы чтобы была корреляция с требованиями по раскрытию инфы. Просто если бы было требование по именно по идентификации ВСЕХ (выгодоприобр представители бенефициары акционеры правление СД) чтобы все это сделать отдел подфт не 2 чела а 22natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1296 от 24.02.2015 11:22
Интересно, в свете вступления в силу 445-П, будут ли отменять 667 постановление, его же переехали вдоль и поперёк?
И Инструкцию о внутреннем контроле тоже переписывать придется?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1297 от 24.02.2015 11:42
ПО ПОВОДУ ОШИБОК В ТРЕБОВАНИЯХ К ОБУЧЕНИЮ 3471-У
Уважаемые Ответственные за борьбу с терроризмом посмотрите пожалуйста, то ли я чего то не догоняю, то ли мегарегулятор так спешил утвердить док, что ошибся...
п.3.2последний абзац: написано:...А-Г и Е-И, должно быть А-Г и Е-Л
п.3.3 последний абзац: написано: Е-З, должно быть Е-Л
Смотрю по аналогии с требованиями в кредитных организациях 1485-У. Да даже без этого как то нелогично получается при изменении правил подфт инструктаж не совсеми проводитс
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1298 от 24.02.2015 12:25
Коллеги, я правильно понимаю, что второй сотрудник в Подразделение по ПОД/ФТ согласно 3470-У должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, а если у него иное высшее образование, то так же опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1299 от 24.02.2015 12:31
Цитата:
Коллеги, я правильно понимаю, что второй сотрудник в Подразделение по ПОД/ФТ согласно 3470-У должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, а если у него иное высшее образование, то так же опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года?
Да, я тоже так понимаю.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1300 от 24.02.2015 13:25
Цитата:
Да, я тоже так понимаю.
Да именно так, узнавали.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
