не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, такой вопрос - обязан ли начальник отдела ПОД/ФТ (ответственный сотрудник) иметь аттестат. В требованиях об ответственных сотрудниках не сказано, что должен иметь аттестат, а в положении о специалистах сказано, что начальник структурного подразделения должен иметь аттестат
|
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
начальник структурного подразделения - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который осуществляет руководство структурным подразделением к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке...
jakobet, вы считаете, ваше подразделение по ПОД/ФТ осуществляет деятельность на финансовом рынке? |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
нет, это скорее внутренний контроль. Получается, ответственному сотруднику не обязательно иметь аттестат?
|
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
Ответственному сотруднику и специалисту ПОД/ФТ не обязательно иметь аттестаты.
|
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
спасибо
|
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, еще возник вопрос. В указании сказано:
Цитата: Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года. Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)? |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Цитата: Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)? Коллега, читайте еще раз: а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года. Если у вашего сотрудника экономическое или юридечкое образование, то опыт в сфере ПОД ФТ не нужен. Если у вашего сотрудника иное высшее образование, то ему ОБЯЗАТЕЛЕН опыт в сфере ПОД ФТ |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)? или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет. |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
спасибо
|
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Друзья, что-то я не могу никак понять. Нужна Ваша помощь. Я так понимаю СДЛ проходит обучение по ПОД/ФТ раз в год в сторонней организации. Еще кто-то должен проходить такое обучение и в какие сроки? Или остальных сотрудников уже обучает само СДЛ?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.