-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2641 от 28.08.2015 11:48 
Коллеги, такой вопрос - обязан ли начальник отдела ПОД/ФТ (ответственный сотрудник) иметь аттестат. В требованиях об ответственных сотрудниках не сказано, что должен иметь аттестат, а в положении о специалистах сказано, что начальник структурного подразделения должен иметь аттестатООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #2642 от 28.08.2015 12:09
начальник структурного подразделения - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который осуществляет руководство структурным подразделением к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке...
jakobet, вы считаете, ваше подразделение по ПОД/ФТ осуществляет деятельность на финансовом рынке?jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2643 от 28.08.2015 12:14
нет, это скорее внутренний контроль. Получается, ответственному сотруднику не обязательно иметь аттестат?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #2644 от 28.08.2015 13:48
Ответственному сотруднику и специалисту ПОД/ФТ не обязательно иметь аттестаты.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2645 от 28.08.2015 13:58
спасибоjakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2646 от 28.08.2015 17:58
Коллеги, еще возник вопрос. В указании сказано:Цитата:
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2647 от 31.08.2015 08:47
Цитата:
Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)?
Коллега, читайте еще раз: а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
Если у вашего сотрудника экономическое или юридечкое образование, то опыт в сфере ПОД ФТ не нужен.
Если у вашего сотрудника иное высшее образование, то ему ОБЯЗАТЕЛЕН опыт в сфере ПОД ФТИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2648 от 31.08.2015 10:03
Цитата:
Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)?
или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, не менее двух лет.
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2649 от 31.08.2015 10:34
спасибоАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #2650 от 31.08.2015 11:45
Друзья, что-то я не могу никак понять. Нужна Ваша помощь. Я так понимаю СДЛ проходит обучение по ПОД/ФТ раз в год в сторонней организации. Еще кто-то должен проходить такое обучение и в какие сроки? Или остальных сотрудников уже обучает само СДЛ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
