не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
MD
Рег.: 27.10.2015 Сообщений: 4 |
Я считаю что на счет третьего лица, ФСФР всегда была категорически против таких операций и у большинства брокеров они запрещены бр.регламентом, у вас скорее всего тоже)))
|
Gio
Рег.: 21.11.2014 Сообщений: 14 |
Коллеги, доброе утро! Поделитесь, пожалуйста, Программой управления риском, в частности: как у вас отражены п.4.3 и п.4.4 Положения 445 в правилах?. Банк России написал нам о несоответствии наших правил Положению 445.
gkprofinvest@gmail.com |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА?
|
АО Гарант-М*
Сообщений: 48 |
Цитата: Коллеги, а вы при приеме на обслуживание/обновлении сведений просите клиентов заполнить анкету в целях ФАТКА? просимно не в целях ФАТКА а в целях 173-ФЗ, изза этого критерии немного кривые. Вышло в конс+ письмо - обобщенная практика 173-фз |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, у кого от какой даты последние Правила ПОД/ФТ?
от 01.07 когда мы внесли обязанность проверять источники происхождения средств у физиков и юриков (изменения в 115-ФЗ)? Что то было после? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Да, право требовать СНИЛС.
Кстати, кто как читает это требование? Речь идет о СНИЛС только клиента? Цитата новой редакции пункта 5.4. статьи 7 115-ФЗ (начало действия редакции 01.10.2015): ″5.4. При проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя). При проведении идентификации клиента - физического лица организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента информации о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования. (п. 5.4 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 154-ФЗ)″ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: внесли обязанность проверять в виде обязанности сделали? для всех клиентов? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: вправе требовать представления клиентом а разве это не право? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, если не сложно, пришлите пожалуйста тесты с ответами по легализации (когда вы сами в своей организации проверяете сотрудников) на
Anuta665@rambler.ru |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
http://www.rbc.ru/politics/18/11/2015/564c38829a7947e5ddd01ce1
Вновь созданная комиссия получила право принимать решения о замораживании счетов организаций и физических лиц, «в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности», в том числе к финансированию террористов. и как это отразится на нас, простых сдлах? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.