-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3591 от 08.09.2016 09:28 
Цитата:
надо быть бдительным.
Спасибо большое!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3592 от 08.09.2016 12:03
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12735
т.е. если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3593 от 08.09.2016 12:26
Цитата:
т.е. если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП?
а не легче копию паспорта сделать при клиенте?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3594 от 08.09.2016 12:32
Цитата:
если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП?
Вообще-то, мы не можем запрашивать копию паспорта.
Мы должны оригинал видеть. (ну и копию сделать, как сказал Nazareth)
Теоретически, можем получить нотариальную копию паспорта.
А если копию паспорта нам клиент присылает используя ″электронные средства связи″, то да - только с ЭЦП теперь.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3595 от 08.09.2016 14:10
Цитата:
Теоретически, можем получить нотариальную копию паспорта.
Наверное даже мы можем сфотографировать эту нотариальную копию паспорта и потом при необходимости распечатывать, а так хранить электронную копию.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3596 от 08.09.2016 14:36
Цитата:
Наверное даже мы можем сфотографировать эту нотариальную копию паспорта и потом при необходимости распечатывать, а так хранить электронную копию.
и еще приготовить объяснения, почему клиент вам принес настоящую нотариальную копию паспорта вместо просто паспорта... )))Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3597 от 08.09.2016 18:06
Цитата:
и еще приготовить объяснения, почему клиент вам принес настоящую нотариальную копию паспорта вместо просто паспорта... )))
а заодно проверку полномочий нотариуса по реестру нотариусов... Да чего уж там! Полную идентификацию нотариуса! :-)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3598 от 09.09.2016 10:01
Цитата:
а заодно проверку полномочий нотариуса по реестру нотариусов...
а можно ссылочку на такой реестр? :-)
По моему в соответствии со 115-фз мы не обязаны хранить копию паспорта, мы обязаны увидеть оригинал паспорта и проверить его на действительность, а так же провести иные процедуры в соответствии с ПВК. отсутствие копии паспорта это не нарешение 115-фз, или я не права?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3599 от 09.09.2016 10:47
Цитата:
отсутствие копии паспорта это не нарешение 115-фз, или я не права?
абсолютно правы!
Но, по слухам, из прошлых семинаров особо рьяных сотрудников ФСФР, которые боролись с нами (с легализацией) - при проверках возникал вопрос - а видели ли вы на самом деле паспорт (ведь должны видеть, что бы данные в анкету занести!!!)
и в качестве ″доказательства″ что видели можно было предъявить копию паспорта. Да еще с отметкой СДЛ, типа копия верна, да еще и дату поставить...
не знаю, как ситуация изменилась с появлением ЦБ.
Банки они проверяют серьезно, но судя по их форуму - копии паспортов не требуют. Как проверяет ЦБ нас- профучастников, я не знаю. Никто особенно не рассказывает...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3600 от 09.09.2016 11:45
Цитата:
Банки они проверяют серьезно, но судя по их форуму - копии паспортов не требуют. Как проверяет ЦБ нас- профучастников, я не знаю. Никто особенно не рассказывает...
я хожу в Банк, как правило запрашивают паспорт один раз.
Потом просто смотрят по базе, ″Ага, был! Значит паспорт не нужно!″.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
