не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: надо быть бдительным. Спасибо большое! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12735
т.е. если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: т.е. если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП? а не легче копию паспорта сделать при клиенте? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: если мы запрашиваем копию паспорта, она д.б. подписана УКЭП? Вообще-то, мы не можем запрашивать копию паспорта. Мы должны оригинал видеть. (ну и копию сделать, как сказал Nazareth) Теоретически, можем получить нотариальную копию паспорта. А если копию паспорта нам клиент присылает используя ″электронные средства связи″, то да - только с ЭЦП теперь. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Теоретически, можем получить нотариальную копию паспорта. Наверное даже мы можем сфотографировать эту нотариальную копию паспорта и потом при необходимости распечатывать, а так хранить электронную копию. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Наверное даже мы можем сфотографировать эту нотариальную копию паспорта и потом при необходимости распечатывать, а так хранить электронную копию. и еще приготовить объяснения, почему клиент вам принес настоящую нотариальную копию паспорта вместо просто паспорта... ))) |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: и еще приготовить объяснения, почему клиент вам принес настоящую нотариальную копию паспорта вместо просто паспорта... ))) а заодно проверку полномочий нотариуса по реестру нотариусов... Да чего уж там! Полную идентификацию нотариуса! :-) |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: а заодно проверку полномочий нотариуса по реестру нотариусов... а можно ссылочку на такой реестр? :-) По моему в соответствии со 115-фз мы не обязаны хранить копию паспорта, мы обязаны увидеть оригинал паспорта и проверить его на действительность, а так же провести иные процедуры в соответствии с ПВК. отсутствие копии паспорта это не нарешение 115-фз, или я не права? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: отсутствие копии паспорта это не нарешение 115-фз, или я не права? абсолютно правы! Но, по слухам, из прошлых семинаров особо рьяных сотрудников ФСФР, которые боролись с нами (с легализацией) - при проверках возникал вопрос - а видели ли вы на самом деле паспорт (ведь должны видеть, что бы данные в анкету занести!!!) и в качестве ″доказательства″ что видели можно было предъявить копию паспорта. Да еще с отметкой СДЛ, типа копия верна, да еще и дату поставить... не знаю, как ситуация изменилась с появлением ЦБ. Банки они проверяют серьезно, но судя по их форуму - копии паспортов не требуют. Как проверяет ЦБ нас- профучастников, я не знаю. Никто особенно не рассказывает... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Банки они проверяют серьезно, но судя по их форуму - копии паспортов не требуют. Как проверяет ЦБ нас- профучастников, я не знаю. Никто особенно не рассказывает... я хожу в Банк, как правило запрашивают паспорт один раз. Потом просто смотрят по базе, ″Ага, был! Значит паспорт не нужно!″. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.