-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4381 от 01.02.2017 11:38 
Цитата:
Какие конкретно документы по ПОД/ФТ?
Я тогда по части ПОД/ФТ сделаю только извлечениеПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4382 от 01.02.2017 11:39
Цитата:
Дратути!К нам идет проверка! поздравьте нас(((
Буду признателен за подробности.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4383 от 01.02.2017 12:05
Цитата:
Я тогда по части ПОД/ФТ сделаю только извлечение
спасибо, Павел!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4384 от 01.02.2017 12:47
Цитата:
спасибо, Павел!
Там вплоть до программного обеспечения по ПОД/ФТ проверяют, все досконально. Задним числом дооформить документы почти нет шансов, учитывая, что представление документов расписано по часам.
из-за подобных запросов в 2016 году несколько компаний лишились лицензий (акты проверок у меня есть, зачитаться можно).Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4385 от 01.02.2017 13:13
Цитата:
из-за подобных запросов в 2016 году несколько компаний лишились лицензий (акты проверок у меня есть, зачитаться можно).
может лицензии отобрали все таки за нарушения а не из-за запросов?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4386 от 01.02.2017 13:23
Цитата:
может лицензии отобрали все таки за нарушения а не из-за запросов?
Ну Вы меня правильно поняли. Конечно нарушения. Просто такие запросы ничего хорошего не сулят. Причем некоторые ″нарушения″ были весьма спорныКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4387 от 01.02.2017 13:53
Цитата:
Причем некоторые ″нарушения″ были весьма спорны
Это уже не играет роли, если были ″настоящие нарушения″. А они, скорее всего, были если лицензию отобрали.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4388 от 01.02.2017 15:25
Цитата:
Это уже не играет роли, если были ″настоящие нарушения″
Играет роль. Одно дело нарушения есть, но их мало, можно бы просто штраф. Другое дело, целый ворох нарушений. Со стороны - почитать акт проверки, да там у организации вообще ничего не было.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4389 от 01.02.2017 15:47
Коллеги, напомните пожта номер и дату Письма-рекомендаций ЦБ об использовании допсервисов для проверки клиентов (реестр дисквалифицированных лиц и т.д.).
Не могу его найти.
или ссыль на него.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4390 от 01.02.2017 16:14
Цитата:
Это не моя логика. Я рассказываю о том, как бывает в жизни. Про логику спросите, например, у помощника прокурора, который может потребовать с Вас это.
Извините, но Вы опять ушли от ответа.
Смысл отвечать на вопрос, если не можете обосновать мнение?
Вводите только в заблуждение.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
