не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Какие конкретно документы по ПОД/ФТ? Я тогда по части ПОД/ФТ сделаю только извлечение |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Дратути!К нам идет проверка! поздравьте нас((( Буду признателен за подробности. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Я тогда по части ПОД/ФТ сделаю только извлечение спасибо, Павел! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: спасибо, Павел! Там вплоть до программного обеспечения по ПОД/ФТ проверяют, все досконально. Задним числом дооформить документы почти нет шансов, учитывая, что представление документов расписано по часам. из-за подобных запросов в 2016 году несколько компаний лишились лицензий (акты проверок у меня есть, зачитаться можно). |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: из-за подобных запросов в 2016 году несколько компаний лишились лицензий (акты проверок у меня есть, зачитаться можно). может лицензии отобрали все таки за нарушения а не из-за запросов? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: может лицензии отобрали все таки за нарушения а не из-за запросов? Ну Вы меня правильно поняли. Конечно нарушения. Просто такие запросы ничего хорошего не сулят. Причем некоторые ″нарушения″ были весьма спорны |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Причем некоторые ″нарушения″ были весьма спорны Это уже не играет роли, если были ″настоящие нарушения″. А они, скорее всего, были если лицензию отобрали. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Это уже не играет роли, если были ″настоящие нарушения″ Играет роль. Одно дело нарушения есть, но их мало, можно бы просто штраф. Другое дело, целый ворох нарушений. Со стороны - почитать акт проверки, да там у организации вообще ничего не было. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, напомните пожта номер и дату Письма-рекомендаций ЦБ об использовании допсервисов для проверки клиентов (реестр дисквалифицированных лиц и т.д.).
Не могу его найти. или ссыль на него. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Это не моя логика. Я рассказываю о том, как бывает в жизни. Про логику спросите, например, у помощника прокурора, который может потребовать с Вас это. Извините, но Вы опять ушли от ответа. Смысл отвечать на вопрос, если не можете обосновать мнение? Вводите только в заблуждение. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.