-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4801 от 22.08.2017 13:25 
Цитата:
Почему? т.е. какой норматив это запрещает? Большинство сотрудников (в том числе и тех кто подпадает под обучение) к этой информации отношения не имеют. На мой взгляд Это касается сугубо службы под/фт, внутреннего контроля и директора + замы.
а где написано, что могут проводить целевой инструктаж только некоторые должности?
в 3471-У говорится для НФО обязана ″В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ ″.
а так же:
Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в
3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;″
Из этого делаю вывод, что обучать надо всех, нигде нет указания что обучение должны проходить только те лица, которые задействованы в какой-то определенной программе, в которой и происходят изменения.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4802 от 22.08.2017 14:50
Вопрос из практики ОСА в части проведения ЦВИ по случаю:
В депозитарии 2 сотрудника (руководитель и специалист).
В случае, когда по приказу на специалиста депозитария временно возлагаются обязанности руководителя депозитария, возникает ли необходимость проведения ЦВИ?
из 3471 у:
ЦВИ проводится
-при переводе работника на другую постоянную работу/временную работу = это не является переводом.
-при поручении работнику Организации работы, выполняемой работниками Организации, указанными в пункте .., и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.
т.е. получается, что работу поручили, работа обусловлена трудовым договором, т.е. работник как был в депозитарии так в нем и остался, условия трудового договора не меняются.
Проводить/не проводить ЦВИ?
Быть или не быть вот в чем вопрос!
Прошу помощи!
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4803 от 22.08.2017 15:08
Цитата:
В случае, когда по приказу на специалиста депозитария временно возлагаются обязанности руководителя депозитарияЦитата:
работа обусловлена трудовым договором
Мое мнение: если трудовым договором (и ДИ) предусмотрено что специалист выполняет обязанности руководителя депозитария во время временного отсутствия руководителя, то приказ не требуется и обучать не надо. (ибо его уже обучили при приеме на работу в соответствие с его должностными обязанностями)
если есть приказ, то ″как бы″ до приказа этого специалист ″не знал″ про выполнение обязанностей руководителя и. следовательно, его надо обучить.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4804 от 22.08.2017 15:41
Цитата:
Контролер ИК
благодарю!
Разумный подход.
В ДИ не предусмотрено.
Значит учить.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4805 от 22.08.2017 15:52
А я бы не проводила обучение, если своевременно проводилось обучение и специалисту и начальнику, так как они оба знают программу и все целевые инструктажи проходили.
Я провожу в том случае, если заменяет сотрудник, который был совсем не знаком с ПОД/ФТMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4806 от 22.08.2017 16:33
Цитата:
Я провожу в том случае, если заменяет сотрудник, который был совсем не знаком с ПОД/ФТ
+1ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4807 от 22.08.2017 16:39
Цитата:
а где написано, что могут проводить целевой инструктаж только некоторые должности?в 3471-У говорится для НФО обязана ″В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ ″.а так же:Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;″
В целом все верно, но есть сомнения т.к. по 115-фз и по всем нормативам цб подразделение под/фт устанавливает данную информацию только относительно клиентов ( грубо - раздел идентификация) и с учетом того что правила не меняются нет и повода для обучения т.к. в работе подразделения под/фт ничего не меняется.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4808 от 22.08.2017 16:57
Цитата:
Цитата:
Контролер ИК
благодарю!
Разумный подход.
В ДИ не предусмотрено.
Значит учить.
Тогда еще интересный вопрос: такая же ситуация, но отдел ПОДФТ.
Начальник заболел/в отпуске.
Проводится ли ЦВИ сдленку, который по приказу временно исполняет обязанности начальника отдела подфт, и кем?
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4809 от 22.08.2017 17:17
Нет у второго в должностных должно быть обязательно прописана возможность заменять начальника + он проходит все инструктажи на ровне с остальными. И ЦБ извещать в таком случае (болезнь/отпуск) ненужно.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4810 от 22.08.2017 18:26
Сдленку - нет, он даже в праве сам самообучиться и как настоящий СДЛ провести остальным сотрудникам инструктаж.
У нас обучение проходит весь отдел, в итоге кто бы кого не заменял, все обучены ПОД/ФТ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
