не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Почему? т.е. какой норматив это запрещает? Большинство сотрудников (в том числе и тех кто подпадает под обучение) к этой информации отношения не имеют. На мой взгляд Это касается сугубо службы под/фт, внутреннего контроля и директора + замы. а где написано, что могут проводить целевой инструктаж только некоторые должности? в 3471-У говорится для НФО обязана ″В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ ″. а так же: Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;″ Из этого делаю вывод, что обучать надо всех, нигде нет указания что обучение должны проходить только те лица, которые задействованы в какой-то определенной программе, в которой и происходят изменения. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Вопрос из практики ОСА в части проведения ЦВИ по случаю:
В депозитарии 2 сотрудника (руководитель и специалист). В случае, когда по приказу на специалиста депозитария временно возлагаются обязанности руководителя депозитария, возникает ли необходимость проведения ЦВИ? из 3471 у: ЦВИ проводится -при переводе работника на другую постоянную работу/временную работу = это не является переводом. -при поручении работнику Организации работы, выполняемой работниками Организации, указанными в пункте .., и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора. т.е. получается, что работу поручили, работа обусловлена трудовым договором, т.е. работник как был в депозитарии так в нем и остался, условия трудового договора не меняются. Проводить/не проводить ЦВИ? Быть или не быть вот в чем вопрос! Прошу помощи! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В случае, когда по приказу на специалиста депозитария временно возлагаются обязанности руководителя депозитария Цитата: работа обусловлена трудовым договором Мое мнение: если трудовым договором (и ДИ) предусмотрено что специалист выполняет обязанности руководителя депозитария во время временного отсутствия руководителя, то приказ не требуется и обучать не надо. (ибо его уже обучили при приеме на работу в соответствие с его должностными обязанностями) если есть приказ, то ″как бы″ до приказа этого специалист ″не знал″ про выполнение обязанностей руководителя и. следовательно, его надо обучить. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Контролер ИК благодарю! Разумный подход. В ДИ не предусмотрено. Значит учить. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
А я бы не проводила обучение, если своевременно проводилось обучение и специалисту и начальнику, так как они оба знают программу и все целевые инструктажи проходили.
Я провожу в том случае, если заменяет сотрудник, который был совсем не знаком с ПОД/ФТ |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Я провожу в том случае, если заменяет сотрудник, который был совсем не знаком с ПОД/ФТ +1 |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: а где написано, что могут проводить целевой инструктаж только некоторые должности?в 3471-У говорится для НФО обязана ″В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ ″.а так же:Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;″ В целом все верно, но есть сомнения т.к. по 115-фз и по всем нормативам цб подразделение под/фт устанавливает данную информацию только относительно клиентов ( грубо - раздел идентификация) и с учетом того что правила не меняются нет и повода для обучения т.к. в работе подразделения под/фт ничего не меняется. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: Цитата: Контролер ИК благодарю! Разумный подход. В ДИ не предусмотрено. Значит учить. Тогда еще интересный вопрос: такая же ситуация, но отдел ПОДФТ. Начальник заболел/в отпуске. Проводится ли ЦВИ сдленку, который по приказу временно исполняет обязанности начальника отдела подфт, и кем? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Нет у второго в должностных должно быть обязательно прописана возможность заменять начальника + он проходит все инструктажи на ровне с остальными. И ЦБ извещать в таком случае (болезнь/отпуск) ненужно.
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Сдленку - нет, он даже в праве сам самообучиться и как настоящий СДЛ провести остальным сотрудникам инструктаж.
У нас обучение проходит весь отдел, в итоге кто бы кого не заменял, все обучены ПОД/ФТ. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.