-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4811 от 23.08.2017 09:13 
Цитата:
Тогда еще интересный вопрос: такая же ситуация, но отдел ПОДФТ.
Начальник заболел/в отпуске.
Проводится ли ЦВИ сдленку, который по приказу временно исполняет обязанности начальника отдела подфт, и кем?Цитата:
Нет у второго в должностных должно быть обязательно прописана возможность заменять начальника- согласна.Цитата:
А я бы не проводила обучение, если своевременно проводилось обучение и специалисту и начальнику, так как они оба знают программу и все целевые инструктажи проходили.
Теоретически - у сотрудника и у начальника (депозитария) разный функционал. В ″идеальном мире″, если бы меня в первую очередь беспокоило именно ″противодействие″ а не защита от штрафов ЦБ, я бы подучила сотрудника - что бы он смотрел на процессы с точки зрения руководителя.
В реальном мире, не делала бы приказа на ″выполнение обязанностей на время отпуска″ - чтобы и вопросов не возникло. Написать в ДИ ″замещает на время...″ и все)
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4812 от 23.08.2017 10:01
Коллеги, благодарю за помощь!Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4813 от 23.08.2017 12:36
Уважаемые коллеги,
хотела бы уточнить один момент об отделе под/фт, который должен состоять не менее чем из 2-х сотрудников (445-п).
Ситуация:
Начальник в отпуске/заболел/в командировке.
Приказом назначили сдленка исполнять обязанности начальника.
Складывается ли ситуация, что в отделе 1 человек?
Есть ли необходимость на место сдленка, который временно исполняет обязанности начальника, ставить иного сотрудника, соотв.требованиям к сдлам, чтобы в отделе было 2 человека?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4814 от 23.08.2017 13:27
Цитата:
Есть ли необходимость на место сдленка, который временно исполняет обязанности начальника, ставить иного сотрудника, соотв.требованиям к сдлам, чтобы в отделе было 2 человека?
Такой обязанности абсолютно точно нетАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4815 от 23.08.2017 13:35
читаю 445-п:
п.2.7. ....Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации.
п. 2.3. .....В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.
Исполняет обязанности ОСа в период его временной нетрудоспособности сдленок.
Означает ли, временное отсутствие ОСа, что в отделе ПОДФТ менее 2-х сотрудников?
Как-то сомнительно, как было 2 сотрудника по штатке, так и осталось.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4816 от 23.08.2017 14:08
Не очень в тему, но есть вопросик касательно спец брокерского счета. Есть коды (приказ росфина № 110), а именно 1002 взнос на счет юр лица наличных (600 т.р. и больше) и код 4006 первое движение по счету, вопрос должны ли мы в этих случаях (касательно спец счета) отчитываться в росфин. С учетом что положение 445-п трактует про отчитку операций клиентских. И как мне кажется сообщение должен в этих случаях делать банк в котором открыт счет - на нас , как на клиента.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4817 от 23.08.2017 16:07
Цитата:
В правилах мы же не будем отражать это изменение ?
Не будем отражать
Выложу как нибудь пример штрафа за то, что статью 6.1. в ПВК не отразили.
Так что хоть вскользь это постановление лучше упомянуть.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4818 от 23.08.2017 16:08
Цитата:
Надо ли проводить обучение по ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 июля 2017 г. N 913
Мы провели
И я с Вами согласен.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4819 от 23.08.2017 16:13
Цитата:
Выложу как нибудь пример штрафа за то, что статью 6.1. в ПВК не отразили.
это было бы очень интересно.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4820 от 23.08.2017 16:21
Цитата:
Есть коды (приказ росфина № 110), а именно 1002 взнос на счет юр лица наличных (600 т.р. и больше) и код 4006 первое движение по счету, вопрос должны ли мы в этих случаях (касательно спец счета) отчитываться в росфин. С учетом что положение 445-п трактует про отчитку операций клиентских. И как мне кажется сообщение должен в этих случаях делать банк в котором открыт счет - на нас , как на клиента.
Вы здесь не на Приказ Росфина ориентируйтесь, а на 115-ФЗ, операции ОК.
.... зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия
несмотря на то что эту операцию Банк отчитает, есть мнение, что и мы должны.
Особенно с учетом того, что счет клиентский. У нас был счет ДУ, и мы получили от клиента больше 600 тыс безналом.
Но мы отчитали, как ОК. В любом случае - хуже вам не будет, если отчитаете.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
