-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4841 от 04.09.2017 12:43 
Цитата:
Коллеги,
Напишите пожалуйста когда и по каким изменения НПА проводились инструктажи в 2017 году.
А вот же еще:
1. Вступление в силу с 28.06.2017г. Федерального закона от 28 декабря 2016 г. N 505-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части определения понятия ″иностранные финансовые инструменты″
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4842 от 05.09.2017 18:41
По физикам:
проверила по перечню и решениям МВК,
дисквалификацию,
действительность паспорта,
на банкротство,
в поисковой системе,
бенефициар сам физик,
счетов и регистрацию в ай яй яй странах не имеет,
в ПДЛ и прочих глупостях не замечен.
что забываю?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4843 от 06.09.2017 10:45
Цитата:
в поисковой системе,
А что у вас за система, какая-то программа отдельная?Цитата:
в ПДЛ и прочих глупостях не замечен.
Как вы смотрите ПДЛ, поделитесь пожалуйста?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4844 от 06.09.2017 12:31
Цитата:
А что у вас за система, какая-то программа отдельная?
яндекс, гугл, мейлЦитата:
Как вы смотрите ПДЛ, поделитесь пожалуйста?
так же по яндекс, гугл, мейл
надо список по ФИО составить, поделитесь кто нибудь пожта.
я могу тоже в ответ чем то поделиться.
Сделайте доброе дело и будет вам УДАЧА)!
elenanm2012@mail.ruАО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19
Сообщ. #4845 от 06.09.2017 15:03
Уважаемые форумчане, ответьте пожалуйста на вопрос, Организация проф. участник , создано структурное подразделение по ПОД/ФТ из двух человек, основной сотрудник и специалист. Контролер уходит в отпуск, может ли его на время отпуска замещать основной сотрудник, возложив свои обязанности на второго сотрудника подразделения?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4846 от 06.09.2017 16:01
2m.sukhanova*
п 2.4. 445-П ″могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита)″
т.е. я бы не стал применять такое совмещение.АО Питер Траст ИК*
Сообщений: 19
Сообщ. #4847 от 06.09.2017 16:12
Цитата:
2m.sukhanova* п 2.4. 445-П ″могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита)″ т.е. я бы не стал применять такое совмещение.
Спасибо большое, но это не совмещение, с СДЛ снимаются обязанности и возлагаются на второго сотрудника, и далее по цепочке.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4848 от 06.09.2017 16:29
Т.е. с отсылкой писем в ЦБ о снятие и т.д.? И так каждый отпуск контролера?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4849 от 06.09.2017 17:00
Цитата:
Контролер уходит в отпуск, может ли его на время отпуска замещать основной сотрудник, возложив свои обязанности на второго сотрудника подразделения?
я считаю - можно. Только с полным снятием обязанностей и перекладыванием ....
и СДЛ должен соответствовать квал требованиям к контролеру.Цитата:
Т.е. с отсылкой писем в ЦБ о снятие и т.д.? И так каждый отпуск контролера?
не нужны письма в ЦБ на краткосрочные замены.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4850 от 06.09.2017 17:03
Тогда могут притянуть (при частом использовании) нарушение пункта 2.4. т.к. по сути это совмещение, хоть и не постоянное.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
