-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5011 от 03.11.2017 09:04 
Смотрю Центробанку совсем скучно, вот для чего эту форму (форма то чем регламентируется?) включать в правила?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #5012 от 03.11.2017 09:42
Цитата:
А на анкету это особо сильно и не повлияло.
А почему не повлияло? А я как раз в анкету и вношу изменения.
По 12-МР, добавила сведения о БВ, полученные о клиенте и еще меры, предпринятые для выявления БВ, а до этого было, сведения о возможности установления БВ, сам БВ и решение и обоснование, принятого решения.
по 13-МР как раз внесла строку по мерам, предпринятым обществом по установлению ПДЛ.
Павел, а в чем опасность внесения этих сведений в анкету, если я пропишу конкретные варианты мер, которые будут выбираться при заполнении?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5013 от 03.11.2017 11:18
Цитата:
5. Если расформировано подразделение и СДЛом стал руководитель, УВЕДОМИТЬ НУЖНО, как минимум, исходя из таких обязательных реквизитов уведомления как ФИО и контактные данные СДЛ. Тот факт, что должность именуется иначе, не имеет значения. Функции то возложены...
Я ведь и пишу о том, что расформировано подразделение по ПОД/ФТ. Остался один гендир на страже.
Поэтому считаю, что не должна была уведомлять, требований в 445-П нет. Но я, естественно, отправила на всякий случай.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5014 от 03.11.2017 11:22
Цитата:
5. Если расформировано подразделение и СДЛом стал руководитель, УВЕДОМИТЬ НУЖНО, как минимум, исходя из таких обязательных реквизитов уведомления как ФИО и контактные данные СДЛ. Тот факт, что должность именуется иначе, не имеет значения. Функции то возложены...
И еще, не соглашусь с Вами, что должность не имеет значения. В моем понимании, в случае формирования подр. по ПОД/ФТ, возглавлять его должен Ответственный сотрудник.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5015 от 03.11.2017 12:31
Цитата:
А почему не повлияло? А я как раз в анкету и вношу изменения.
По 12-МР, добавила сведения о БВ, полученные о клиенте и еще меры, предпринятые для выявления БВ, а до этого было, сведения о возможности установления БВ, сам БВ и решение и обоснование, принятого решения.
по 13-МР как раз внесла строку по мерам, предпринятым обществом по установлению ПДЛ.
Павел, а в чем опасность внесения этих сведений в анкету, если я пропишу конкретные варианты мер, которые будут выбираться при заполнении?
Скажем так, не повлияло на те анкеты, что я делаю, т.к. указанную информацию я вносил в анкеты давно и без методических указаний. А у Вас, да, возможно и придется менять в зависимости от того, что у Вас есть, а что нет.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5016 от 03.11.2017 12:32
Цитата:
Смотрю Центробанку совсем скучно, вот для чего эту форму (форма то чем регламентируется?) включать в правила?
И я о таком первый раз слышу. Хотя, не удивляюсь уже ничему.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5017 от 03.11.2017 17:59
Признак необычной операции:
Многократное внесение учредителями (руководителями) денежных средств для пополнения оборотных средств организации.
как вы определяете многократность?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5018 от 05.11.2017 09:27
Цитата:
И еще, не соглашусь с Вами, что должность не имеет значения. В моем понимании, в случае формирования подр. по ПОД/ФТ, возглавлять его должен Ответственный сотрудник.
Я имел в виду, что уведомлять нужно о появлении нового СДЛ, и неважно, что человек занимает по основным функциям должность, на которую назначен уж давно. Важно, что в нагрузку он стал СДЛ. Об этом и уведомляем. Причем обязательно уведомляем.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5019 от 05.11.2017 09:33
Цитата:
Форму уведомления я включала в правила внутреннего контроля, ее не было у нас раньше, в марте проверили, сказали включить.
А не подскажете, в каком субъекте РФ ЦБшники столь глубоко додумывают требования к содержанию ПВК?
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5020 от 05.11.2017 10:30
Цитата:
как вы определяете многократность?
Самый надежный вариант - прописать расшифровку в своих ПВК.
По логике многократно это три и более раз. Но каждый пишет так, как удобно.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
