-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5041 от 14.11.2017 12:48 
Цитата:
опрос по обучению.
Надо обучать по инструктажам, если бухгалтер (не главбух) не включен в штат компании и осуществляет деятельность на основании гражданско-правового договора?
я бы делал, но все зависит конечно от предмета договора, если осуществляет переводы ДС то мне кажется в обязательном порядкеИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5042 от 14.11.2017 13:02
Цитата:
я бы делал, но все зависит конечно от предмета договора, если осуществляет переводы ДС то мне кажется в обязательном порядке
а как озвучить ее должность в свидетельстве?
если она не включена в штат организации.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5043 от 14.11.2017 13:27
Цитата:
Инвестиционная компания
Щас по проф детельности все идет к тому, что много чего можно отдать на аутсорсинг: кроме БУхУч, например и ВУ. В ЦБ связь финмониторинга и контролем профдеятельности абсолютно нет и ты подняла еще одну косячную тему. Пиши запрос в ЦБКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5044 от 14.11.2017 13:50
Цитата:
а как озвучить ее должность в свидетельстве?
если она не включена в штат организации.
Включите в договор функции работника, и их же укажите в свидетельстве.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5045 от 14.11.2017 15:16
Цитата:
Вопрос по обучению.
Надо обучать по инструктажам, если бухгалтер (не главбух) не включен в штат компании и осуществляет деятельность на основании гражданско-правового договора?
Это не Ваш сотрудник. Учить не нужно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5046 от 14.11.2017 15:17
ЦБ берет штатное расписание на проверку и смотрит, кто из него прошел обучение, а кто нет.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5047 от 14.11.2017 23:47
Цитата:
Уважаемые коллеги!
Как вы считаете: может ли начальник СФМ иметь свое ООО и быть там ген.директором не связанным с НФО(ООО и место работы не будут пересекаться, совсем из разных сфер)?
Где будет основное место работы в этом случае?
Нет требований о том, что СДЛ обязательно должен быть в штате НФО по основному месту работы. ЦБ разъяснял этот вопрос.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5048 от 14.11.2017 23:50
Цитата:
А что можно предусмотреть в ПВК для таких клиентов, которые не предоставляют все документы и сведения для идентификации, но в то же время и никаких операций не проводят, те нет операций по которым мы им можем отказать?
Можно предусмотреть повышение риска клиенту как минимум для применения усиленных процедур мониторинга. Либо прямо прописать, что берете его на особый контроль (без повышения риска).
Но все это не обязательно. Полезно будет лишь в случае, когда клиент решится обжаловать Ваши действия в суде.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5049 от 14.11.2017 23:54
Цитата:
Вопрос по обучению.
Надо обучать по инструктажам, если бухгалтер (не главбух) не включен в штат компании и осуществляет деятельность на основании гражданско-правового договора?
Вообще, ситуация странная.
По здравому смыслу лица, проводящие операции НФО, должны быть вовлечены в систему ПОД/ФТ. С другой стороны, раскрытие таким лицам алгоритмов работы по ПОД/ФТ можно расценивать как нарушение требований о конфиденциальности.
Формально на сегодня нет требования об обучении аутсорсеров или об их обязательном вовлечении во внутренний контроль. По было бы логично возложить функцию мониторинга операций с точки зрения ПОД/ФТ на кого-то из штатных сотрудников.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5050 от 14.11.2017 23:55
Цитата:
а как озвучить ее должность в свидетельстве?
На сегодня учебные центры готовы выдавать свидетельства без указания работодателя и должности. Достаточно личного ИНН.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
