-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5141 от 29.11.2017 13:50 
Цитата:
Коллеги, подскажите, какая у вас форма листа ознакомления по целевому инструктажу - вы ведете журнал, где перечислены фамилии, а напротив них подписи. Или же на каждого сотрудника отдельный лист ознакомления
отдельный лист.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #5142 от 29.11.2017 14:32
Цитата:
отдельный лист.
спасибо. А в форме журнала можно сделать? Так удобней, но в законе сказано, что инструктажи должны храниться с личном деле сотрудника, а журнал не подходит для этогоMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5143 от 29.11.2017 15:38
Цитата:
спасибо. А в форме журнала можно сделать? Так удобней, но в законе сказано, что инструктажи должны храниться с личном деле сотрудника, а журнал не подходит для этого
У нас журнал, а к нему составляется выписка из журнала на каждого сотрудника.
Кто-то делает на всех и копии раскладывает по личным делам, мне кажется это не совсем правильным.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5144 от 29.11.2017 16:51
Вопрос:
Кто считает контрагентов (например, физики по внебиржевым дилерским операциям по КП ценных бумаг) в общем количестве проверенных клиентов, когда отправляет отчет по проверке с еженедельным Перечнем?
Павел, может вы ответите?
Говорят, что регулятор на семинарах считает контрагентов по сделкам, клиентами, которым оказываются разовые услуги.
Разве мы оказываем услугу? Где плата за оказание услуг. Где договор об оказании услуг?
Мы просто у физика покупаем ценные бумаги.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5145 от 29.11.2017 17:11
Я только клиентов указываю, что бы там регулятор не считал, но речь идет в законе про клиентов. А так да согласен нет договора (платы) на оказание услуг - значит не клиент.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #5146 от 29.11.2017 18:59
Уважаемые коллеги: кто как показывает ИП для отчетности 3484 формы 04: ИП - указывать среди физиков или среди юриков?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5147 от 29.11.2017 19:11
Цитата:
ИП - указывать среди физиков или среди юриков?
Конечно среди физиков, это деятельность без образования юр. лица.
Гражданский кодекс РФ:
″Гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта.″
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5148 от 29.11.2017 19:55
Цитата:
Кто считает контрагентов (например, физики по внебиржевым дилерским операциям по КП ценных бумаг) в общем количестве проверенных клиентов, когда отправляет отчет по проверке с еженедельным Перечнем?
Павел, может вы ответите?
Считают их как клиентов из-за позиции ЦБ по этому вопросу.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5149 от 29.11.2017 19:56
Цитата:
Говорят, что регулятор на семинарах считает контрагентов по сделкам, клиентами, которым оказываются разовые услуги.
О, именно так и говорят.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5150 от 29.11.2017 19:58
Цитата:
Где плата за оказание услуг. Где договор об оказании услуг?
Кстати, не всегда отсутствие платы и договора является основанием не считать клиента таковым. Например, деятельность некоторых курьерских фирм - яркий тому пример. Вам послали посылку, Вы ее получили. Договора не, оплачивал ее тот, кто отправил посылку. Но получатель для курьера - все равно клиент.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
