-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5311 от 19.04.2018 16:02 
На 2018
изменения 115-фз от 30.03.
445-п апрельские
Тут да согласен.
А что относительно 4760-У ? оно касается межведомственной комиссии и только ну и естественно тех кто будет туда заявления отправлять.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5312 от 20.04.2018 09:48
Цитата:
Проект по 445-П - где новую программу добавили - видели?
Кто-нибудь начал писать?
Я уже написал эту программу и даже статью публиковал на эту тему:
http://www.naufor.ru/forum.asp?id=42206Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #5313 от 23.04.2018 10:49
Цитата:
А что относительно 4760-У ? оно касается межведомственной комиссии и только ну и естественно тех кто будет туда заявления отправлять.
Доброе утро!
В 4760 в п. 3.5. главы 3 написано что должен содержать ответ финансовой организации на запрос.
Еще, там указано, что запрос приходит в ЛК Организации на сайте Банка России, и ответ нужно разместить там же.
Я внесла это в ПВК.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5314 от 24.04.2018 15:38
Коллеги, у меня вопрос.
В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения.
В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили:
а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.
Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ?
Кто что думает?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5315 от 24.04.2018 23:53
Цитата:
Коллеги, у меня вопрос.
В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения.
В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили:
а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.
Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ?
Кто что думает?
Там внесли так, что во всех ПВК надо делать корректировку.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5316 от 25.04.2018 22:37
Опубликовано ожидаемое Указание Банка России от 30 марта 2018 года №4759 ″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, в соответствии с которыми правила внутреннего контроля поднадзорных Банку России организаций существенно меняются.
Подробности: http://www.smyslovy.ru/news/news25.04.2018.html#pvkds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5317 от 26.04.2018 15:35
Цитата:
Коллеги, у меня вопрос.В 445-П Указанием 4708-У внесены изменения. В абз. 3 и 4 пункта 2.3 445-П добавили:а также соответствия требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида некредитной финансовой организации.Мы ИК, нас деловая репутация пока не касается (для ОС) - надо ли прописывать это в наших Правилах ПОД/ФТ?Кто что думает?
Т.к. мы не отсутствуем в списке организаций (мы тоже ИК) то изменения относительно деловой репутации я лично пока не буду вносить. Но в 4078-у не только деловая репутация, там еще изменения по направлению сообщений о назначении СДЛds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5318 от 26.04.2018 15:37
Да может кто нашел требования к деловой репутации установленное законодательством Российской Федерации для Инвестиционных компаний ? Если да то дайте ссылку плиз .
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5319 от 26.04.2018 15:57
Цитата:
Доброе утро!В 4760 в п. 3.5. главы 3 написано что должен содержать ответ финансовой организации на запрос.Еще, там указано, что запрос приходит в ЛК Организации на сайте Банка России, и ответ нужно разместить там же.Я внесла это в ПВК.
Не учел. СпасибоВася
Москва
Рег.: 23.09.2016
Сообщений: 18
Сообщ. #5320 от 28.04.2018 15:01
Народ! Прошу помочь с таким вопросом. Мы УК, у нас 2 ПИФ недвижимости. Должны ли мы кому-то отправлять ПВК?
Заранее всем благодарен!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
