-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5781 от 29.03.2019 17:12 
Куда забавнее вот это новое требование о разработке Порядка оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию технологиями предоставления услуг.
Видно ЦБ решил найти еще один повод попридираться к ПВК.
Помятуя любовь надзора к проверке такого рода порядков в правилах, изложил его почти на целую страницу. Времени на обдумывание текста ушло больше, чем на все ПВК по ПФРОМУ.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #5782 от 01.04.2019 10:03
Цитата:
Что то я не могу понять - это разные процессы?
Разные, конечно. Выявляют в процессе идентификации до приема на обслуживание лица, которым поручено проведение идентификации. Второе - о проверкахNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5783 от 01.04.2019 17:49
А я правильно понимаю раз больше изм в 445-П не планируется, то тема с тем, чтобы критерии подозрит операций были на cbr.ru и обновлялись там, похороненаПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5784 от 02.04.2019 00:23
Цитата:
А я правильно понимаю раз больше изм в 445-П не планируется, то тема с тем, чтобы критерии подозрит операций были на cbr.ru и обновлялись там, похоронена
нет, увы, ее не похоронили.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5785 от 04.04.2019 13:15
Коллеги, добрый день. А кто-нибудь понимает что вот тут
порядок информирования клиента о причинах приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в случае его обращения в финансовую организацию
можно написать в связи с 5075-УАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5786 от 04.04.2019 15:21
быть может так?:
В случае письменного обращения клиента, Организация информирует клиента о приостановлении операции (продлении приостановления операции) в письменном виде в течение одного рабочего дня с момента получения письменного обращения клиента.
Информирование клиента осуществляет Ответственный сотрудник в письменной форме.
Информационное письмо, подготовленное Ответственным сотрудником, подписывается Руководителем Организации и направляется клиенту любым из оперативных способов связи, указанным в анкете (досье) клиента (телефон, электронная почта). При невозможности связаться с клиентом вышеуказанными оперативными способами, клиенту направляется письмо почтовой связью по адресу, указанному в анкете (досье) клиента.
В качестве разъяснения (уточнения) законодательных и нормативных актов, позволяющих Организации осуществить приостановление операции, Ответственным сотрудником в информационном письме указывается, что такое право определено в пункте 8 статьи 7.5 Федерального закона.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5787 от 04.04.2019 15:22
можно не ждать письменного обращения, а сразу заложить в пвк, что Организация информирует клиента в таком то порядке.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5788 от 04.04.2019 16:33
Цитата:
Алена- Спасибо.
И еще вопрос в 655-П указано, что
Электронные сообщения, ...............должны быть переданы некредитной финансовой организацией непосредственно в уполномоченный орган....................... в соответствии с пунктами 3, 7 Положения от 19 марта 2014 года N 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″ - я думала, что 209 не для профика?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5789 от 04.04.2019 22:44
209 распространяется на всех.
К тому же до 4937-У только в 209 было указание про подписание ФЭС электронной подписью.
Видел письмо за подписью Ясинского, где Цб ссылается на 209.O.Roschak
Рег.: 24.10.2018
Сообщений: 41
Сообщ. #5790 от 05.04.2019 12:36
Коллеги, возвращая к вступлению в силу 5075-У.
Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фромуДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
