не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5791 от 05.04.2019 13:18 Стандартное

Цитата:

Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому


У меня так. Заголовок ПОД/ФТ а в тесте написано, что в целях .... и ФРОМУ.

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5792 от 05.04.2019 13:20 Стандартное
Коллеги, возвращая к вступлению в силу 5075-У.

Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #5793 от 08.04.2019 10:17 Стандартное
Банкиры на своем форуме ссылаются на пятничное разъяснение Банка России: http://cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/32909?fileId=98&scope=Q.
Оно странно оформлено, но - неплохое, индульгирует вариант с интеграцией программ из правил ФРОМУ внутрь программ по ПОД/ФТ. Почитайте.

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5794 от 08.04.2019 10:54 Стандартное

Цитата:

Коллеги, возвращая к вступлению в силу 5075-У.

Как кто считает, можно ли не менять наименования правил, сейчас они у нас называются ″Правила спец контроля в целях под/фт″, а внутри просто дать расшифровку, что правила спец контроля в целях под/фт также содержат правила в целях фрому


В связи с вступлением в силу Указания 5075-У, сделала ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и, соответственно, внесла в старую редакцию ПВК по ПОД/ФТ программы из 5075-У.

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #5795 от 08.04.2019 11:40 Стандартное
Кто как описал в правилах ″перечень мер повышенного внимания″ для рисковых клиентов?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5796 от 08.04.2019 13:03 Стандартное

Цитата:

Кто как описал в правилах ″перечень мер повышенного внимания″ для рисковых клиентов?



например -  выборочный анализ операций и сделок -  раз в  квартал/месяц / неделю

или анализ каждой сделки - для очень-очень рисковых клиентов

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #5797 от 08.04.2019 13:15 Стандартное
Спасибо. А кто-то собирается фиксировать

результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации

в электронном виде?
Или нет таких - все в бумаге?

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #5798 от 08.04.2019 13:30 Стандартное
И еще - как назвать виды используемых технологий предоставления услуг?

Если дистанционка есть - тут как-то можно поименовать, а как назвать технологию, когда НФО обменивается с клиентом документами при обслуживании клиента без использования дистанционки (ЭДО)?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5799 от 08.04.2019 13:35 Стандартное

Цитата:

результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации

в электронном виде?
Или нет таких - все в бумаге?



по мне - это все отражается в отчете СДЛа.

То есть   анализирует- анализирует и  потом в отчете предъявляет  ″результаты мероприятий..″

Риск услуг все равно полагается пересматривать. А как пересмотришь без анализа?

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5800 от 08.04.2019 15:45 Стандартное
Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, сколько у кого редакций правил за 2018 год?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
6 queries used