-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума профучастник
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #111 от 19.11.2012 10:52 
Добрый день, коллеги!
Пожалуйста, направьте мне типовые правила ПОД/ФТ на адрес: p-ly@mail.ru
Заранее большое спасибо!rina
Рег.: 04.07.2011
Сообщений: 34
Сообщ. #112 от 10.12.2012 10:05
Коллеги! №231-ФЗ от 03.12.2012, статья 13. Изменения в 115.milana
***
Рег.: 01.03.2011
Сообщений: 20
Сообщ. #113 от 27.12.2012 12:48
Добрый день!
Скиньте, пожалуйста, типовые правила ПОД/ФТ на адрес: smetyuh@mail.ru
Заранее благодарю!anvzhukova*
ПАО Сбербанк
Рег.: 13.12.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #114 от 16.01.2013 11:11
Добрый день!
Скиньте, пожалуйста, типовые правила ПОД/ФТ на адрес: romis_larionov@mail.ru
Заранее благодарю!СДЛ
23 регион
Рег.: 21.01.2013
Сообщений: 1
Сообщ. #115 от 21.01.2013 09:58
Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, как можно получить шаблон Правил на электронку?
Заранее благодарю.
820309@mail.ruLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #116 от 23.01.2013 10:55
несостыковочка
04-5/пс
Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.
115
Организации обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля
как выходите из ситуации?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #117 от 24.01.2013 11:00
Legal, а чем несостыковка, поясни))!Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #118 от 24.01.2013 12:44
потому что СДЛ и контролер могут быть разными лицами
по закону по легализации - сдл ответственный за разработку и соблюдение правил, по законодательству УК - данные функции возложены на контролера, кто тогда в УК будет ответственным за реализацию правил, программ и т п ?
в свое время получала ответ от фсфр, что если на контролера данная функция не возложена, то он не отвеяает за нарушения по легализации.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #119 от 06.02.2013 14:21
коллеги, а как Вы трактуете ″не реже 1 раз в 3 года... не реже 1 раз в год″ (это я про обучение по легализации)
берете период календарный или отсчет от последнего обучения?
я сама всегда старалась, чтобы данный период соблюдался между двумя датами обучения, а тут, после очередного прочтения закрались некие сомнения, не брать ли именно календарный год (к примеру - обучение прошли в июле 2010 г. Три года для нас - 2010, 2011, 2012. Соответственно, в 2013 повтор, но когда...до июля, или до конца этого года?)
сразу добавлю, на инструктаже (в НАУФОР) данный вопрос поднимлся, но в том году на него как-то совсем невнятно ответили....коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #120 от 06.02.2013 15:13
Цитата:
а как Вы трактуете ″не реже 1 раз в 3 года... не реже 1 раз в год″ (это я про обучение по легализации)
берете период календарный или отсчет от последнего обучения?
от последнего.Цитата:
а тут, после очередного прочтения закрались некие сомнения, не брать ли именно календарный год (к примеру - обучение прошли в июле 2010 г. Три года для нас - 2010, 2011, 2012. Соответственно, в 2013 повтор, но когда...до июля, или до конца этого года?)
у меня аргумент прост - с какого месяца пришел сотрудник, с такого и год считается, в течение которого ему надо пройти целевой инструктаж, а в дальнейшем повышение уровня знанийДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
