не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Бред бред и еще раз бред. Цель - включили вопрос в анкету. Инвестиционная компания, так что ли? Укажите цель и предполагаемый характер деловых отношений с «***» Укажите цель Вашей финансово-хозяйственной деятельности млин... не могу... стыдно спрашивать такое у клиента)) такое впечатление, что в профике сидят дебилы и когда клиент приходит на брокерское обслуживание, дебилоиды у него спрашиваю: ″А вы зачем к нам пришли?″ - ″Помыться, ёпти, я пришел к брокеру!″ а про цель финансово-хозяйственной деятельности?)) млин... черным по белому в ГК РФ написано: Цитата: Статья 50. Коммерческие и некоммерческие организации 1. Юридическими лицами могут быть организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации) либо не имеющие извлечение прибыли в качестве такой цели и не распределяющие полученную прибыль между участниками (некоммерческие организации). |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах?
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах? У нас две: ЮЛ и ФЛ, а в анкете ФЛ есть строчка, гдк чел галку ставит, кто он: выгодоприобретатель, бенефициар, представитель, клиент. Поля по ИП включены в анкету ФЛ. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах? ХА! у мну больше)) ппц)) клиент физик клиет юрик + анкета бенека клиент индивидуал.предприн анкета представителя клиента (физ. лицо) анкета представителя клиента (юр. лицо) анкета представителя клиента (индив.предпр) анкета выгодоприоб (физ.лицо) анкета выгодоприоб (юр.лицо) анкета выгодоприоб (индив.предприн) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: анкета представителя клиента (физ. лицо) анкета представителя клиента (юр. лицо) анкета представителя клиента (индив.предпр) анкета выгодоприоб (физ.лицо) анкета выгодоприоб (юр.лицо) анкета выгодоприоб (индив.предприн) жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете? нет. Но в Правилах изначально это предусмотрела, чтоб потом сотрудники ко мне не бегали и не спрашивали: ″А как?″ И в тоже время мне потом не садиться и не переделывать Правила лишний раз. в основном используем: клиент физик клиент юрик + анкета бенека анкета представителя клиента (физ. лицо) |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете? нет. Но в Правилах изначально это предусмотрела, чтоб потом сотрудники ко мне не бегали и не спрашивали: ″А как?″ И в тоже время мне потом не садиться и не переделывать Правила лишний раз. А у меня только анкета физика и анкета юрика. Берем анкету, по остальным документам из юр. дела определяем кто он для Клиента. Или наоборот - определяем кто нас интересует - представитель, бенек, выгодоприобретатель и тыпы и находим соответствующую анкету в юр. деле клиента. В принципе, ведь может так случиться, что физик является сегодня представителем, а завтра выгодоприобретателем, при этом никакие данные данные у него не поменяются. Получается, что придется заполнять ту же информацию, но в новой анкете, а это, как минимум, не экологично по причине траты бумаги)) |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: ХА! у мну больше)) ппц))клиент физикклиет юрик + анкета бенека клиент индивидуал.предпринанкета представителя клиента (физ. лицо)анкета представителя клиента (юр. лицо)анкета представителя клиента (индив.предпр)анкета выгодоприоб (физ.лицо)анкета выгодоприоб (юр.лицо)анкета выгодоприоб (индив.предприн) Ну пипец! Ржунемогу!!!!! А не вариант сделать три анкеты: физик, юрик ИП, а в них просто галочки проставить: клиент, выгодоприобретатель, бененфициар? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Ну пипец! Ржунемогу!!!!! не описайтесь тока, а то на работе все-таки... Цитата: А не вариант сделать три анкеты: физик, юрик ИП, а в них просто галочки проставить: клиент, выгодоприобретатель, бененфициар? нет, не вариант. У нас в анкетах есть различия. Есть вещи, которые мы не спрашиваем у представителя, выгодоприобретателя, бенека, но которые необходимы нам по клиенту. Прописывать в анкете или объяснять сотрудникам, что эти данные нужны, они должны быть заполнены, а эти нет - не стала. Проще сделать под каждого и потом просто распечатывать анкету, не задумываясь, нужно это заполнить или можно не заполнять. Investor, если у вас всего три анкеты, то как проходит идентификация бенека, тоже спрашиваете про иностранных публичных лицах, о гос.должностях , об источниках происхождения, о родственниках и т.д.? всё нужное и ненужное в кучу свалили? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Укажите цель Вашей финансово-хозяйственной деятельности я решила не позориться, а данные пункты включить во вторую часть анкеты , а данные получать рысканьем в инете путем анализа сайта компании и т.п., деловую репутацию туда же засунула. и при том, в законе же написано как-то типа приложить усилия по установлению и т.п, вот и прикладываю) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.