-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #501 от 28.11.2013 17:02 
Цитата:
Контроль гражданский, а можете скинуть данный ответ Росфинмониторинга?
Если не сложно, вышлите, пожалуйста, и мне
otrofimenko@mail.ruAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #502 от 28.11.2013 18:21
Интересно, в свете письма ФСФМ, определившего, что у ФЛ таки может быть БВ - как можно использовать фразу из п. 1 ст. 7 115-Фз ″В случае, если в результате принятия предусмотренных настоящим Федеральным законом мер по идентификации бенефициарных владельцев бенефициарный владелец не выявлен, бенефициарным владельцем может быть признан единоличный исполнительный орган клиента″.
Кого (или, все-таки ″что″) можно признать единоличным исполнительным органом клиента физика?))Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #503 от 28.11.2013 19:09
Да, я тоже тут было начал вчитываться в буквальное значение содержащихся в 115-fz в понятии ″бенефициарный владелец″ слов и выражений, а также сопоставлять их с другими частями закона и его смыслом в целом.
Но вдруг меня осенила мысль обратиться к первоисточнику! К обновленным рекомендациям ФАТФ, к его словарю (http://local.crmm.ru/rosfinfatf/rus/glossary/). Оказалось, что позиция РФМ, вроде отражает рекомендацию ФАТФ в отношении данного понятия. Посмотрите сами:
″Термин бенефициарный собственник относится к физическому лицу (лицам), которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над клиентом и/или физическим лицом, от имени которого проводится операция (сделка). Это также включает тех лиц, которые в конечном счете осуществляют эффективный контроль над юридическим лицом или образованием.
Ну что в этом случае мы можем сказать? Без вариантов. Бедный дядя Вася...))))
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #504 от 28.11.2013 19:29
На мой взгляд, это не правильный перевод. Вот из первоисточника (см. раздел Glossary http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/FATF%20Standards%20-%2040%20Recommendations%20rc.pdf ):
“Beneficial owner” refers to the natural person(s) who ultimately owns or controls a customer and/or
the person on whose behalf a transaction is being conducted. It also incorporates those persons who
exercise ultimate effective control over a legal person or arrangement.
Я бы это определение разбила так:
“Beneficial owner” refers to:
1. the natural person(s) who ultimately owns or controls a customer
and/or
2. the person on whose behalf a transaction is being conducted.....
По русски:
Термин бенефициарный собственник относится:
1. к физическому лицу (лицам), которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над клиентом
и/или
2. физическОМУ лицУ, в пользу которого проводится операция (сделка)
Если исходить из того, что любая информация должна иметь подтверждение, а не просто ″дядя Вася меня контролирует″, то очевидно, что ни владеть, ни контролировать (в части распоряжения его собственными личными средствами и поступками в свободное от работы время) физ. лицо легально не может никто. А если это кто-то делает не легально, то мы об этом не узнаем (клиент или сознательно это скроет или побоится признаться))
Да и с западными контрагентами мы общаемся. Вопрос про БВ для физика вызывает у всех недоумение. А у них в этом деле (ПОД/ФТ) опыт поболе будет)pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #505 от 29.11.2013 14:23
Добрый день коллеги! Если кто из Вас отправлял в Росфинмониторинг уведомление о проверке поделитесь пожалуйста текстом на pod-ft@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #506 от 29.11.2013 15:41
Цитата:
Кого (или, все-таки ″что″) можно признать единоличным исполнительным органом клиента физика?))
Допустим ситуация, у нас на брокерском обслуживании находятся муж и жена. При заполнении анкеты по легализации мы должны поставить БВ у мужа - жену, а у жены - мужа! ??? А для подтверждения данного факта, что они могут контролировать действия друг друга задать клиентам вопрос - а какие у вас в семье отношения? Какой то бред на бреде и бредом подгоняет!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #507 от 29.11.2013 17:30
И мне пожта, даже не знаю как это лучше написать в Росфинмониторинг.
Добрый день коллеги! Если кто из Вас отправлял в Росфинмониторинг уведомление о проверке поделитесь пожалуйста текстом на elenanm2012@mail.ruНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #508 от 02.12.2013 10:19
Цитата:
И мне пожта, даже не знаю как это лучше написать в Росфинмониторинг.Добрый день коллеги! Если кто из Вас отправлял в Росфинмониторинг уведомление о проверке поделитесь пожалуйста текстом на elenanm2012@mail.ru
И мне пожалуйста! ksushachich@mail.ruООО Империал Траст*
Сообщений: 1
Сообщ. #509 от 05.12.2013 09:28
Доброе утро!
Если не сложно, поделитесь пожалуйста! lena266@mail.ruElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #510 от 05.12.2013 11:54
И мне, пожалуйста, вышлите! на ocean4ik80@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
