-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Списки инсайдеров
Правила форума Art
Москва
Рег.: 23.03.2010
Сообщений: 23
Сообщ. #1 от 11.12.2013 14:52 
Здравствуйте, подскажите пожалуйста -
В организации (Банк-профучастник) нет инсайдерской информации (утвержденный Перечень инсайдерской информации есть) :
- нет своих инструментов
- нет таких клиентов, что бы исполнение поручений могло повлиять на рынок
- и т.д.
В связи с этим можно ли вести ″пустой″ список инсайдеров (до момента появления инсайдерской информации) ?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #2 от 11.12.2013 15:17 
Нет, у вас в любом случае независимо от того, есть инсайдерская инфа или нет, автоматически в список инсайдеров как минимум попадают члены совета директоров, учредитель и директор кажется.Art
Москва
Рег.: 23.03.2010
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 11.12.2013 15:32
Вот ответ ФСФР по поводу лиц автоматически попадающих в список инсайдеров
http://www.fcsm.ru/ru/enforcement/laws/insiderlist/ - вопрос 2
Таким образом, члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии, включаются в список инсайдеров в обязательном порядке без дополнительного обоснования в связи с наличием у указанных лиц прямого доступа, либо потенциальной возможности доступа к инсайдерской информации.
Если нет инсайдерской информации - значит нет ни прямого доступа, ни потенциальной возможности.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #4 от 02.04.2014 10:37
У профучастника сменился главный бухгалтер, прежний не был в Списке.
Он непосредственно не осуществляет прием, обработку или исполнение поручений клиентов, но в курсе всех операций с финансами.
Вопрос: нужно ли включать в Список нового главбуха?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #5 от 02.04.2014 11:19
Цитата:
Вопрос: нужно ли включать в Список нового главбуха?
Нужно.
Поручения он не обрабатывает, но денежные средства по клиентам проводит
Как же ежемесячные сверки бух-бэк-деп?
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #6 от 02.04.2014 11:21
Цитата:
Вопрос: нужно ли включать в Список нового главбуха?
К инсайдерской информации относятся НЕ исполненные поручения клиентов, а бухгалтерия имеет дело уже с результатами исполнения поручений, соответственно, к инсайдерской информации у нее доступа нет и Главбуха в инсайдеры включать не нужно.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #7 от 02.04.2014 12:00
Согласна с AnnaS*!
N.Prof*
Если у Вашей организации есть лицензия по ДУ, то главбуха надо включать в список при условии, если у него есть доступ к договорам ДУ, содержащим существенные условия, которые относятся к инсайдерской информации
Helen
Рег.: 06.04.2012
Сообщений: 9
Сообщ. #8 от 02.04.2014 12:10
Цитата:
Вопрос: нужно ли включать в Список нового главбуха?
А если главбух входит в члены Правления то получается, что нужно?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #9 от 02.04.2014 12:47
Спасибо всем за ответы.Цитата:
А если главбух входит в члены Правления то получается, что нужно?
Нужно, но тут уже другое основание будет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 02.04.2014 16:15
включаем, т.к. есть доступ к Договорам ДУ.
Также доступ к договорам ДУ имеют аудиторы, также включаем их в списки.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #11 от 03.04.2014 09:57
Служба банка давала разъяснение относительно необходимости включения в список при наличии ″потенциальной возможности″. И считает, что включение должно быть только при наличии реального доступа к информации, а не потенциальной возможности последнего. Так вот в фирме несколько лет нет деятельности ДУ, есть лицензия ДУ. Полагаю, в данном случае включать бухгалтера не нужно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
