легализации посвящается |
Правила форума |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Подскажите, как вы оформляете результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества?
Актом, протоколом? Что в него включали? |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: объединение возможно, только идентификация проводится не менее 1 р в год, а согласие на обработку берут один раз при первоначальном визите. Согласие на ОПД обновлять никто по-моему не запрещает и его наличие в анкете наверное не нарушение... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Подскажите, как вы оформляете результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества? Актом, протоколом? Что в него включали? я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Согласие на ОПД обновлять никто по-моему не запрещает и его наличие в анкете наверное не нарушение... точно не нарушение, обычная практика профучатников. Посмотрите сайты крупных брокеров. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской. Я тоже прихожу к этому выводу (бумажка нужна в любом случае). Почитала форумы КО, они оформляют акт сверки. Правда, образцов нигде не выложили. Думаю, утвердить приказом форму акта (отчета), минимальное количество проверок на год (из расчета 1 проверка в три месяца). В Акте (отчете) прописать основание, Цель проверки, проверяемый период, номер списка ПЭ, итог по состоянию на дату проверки. Может, у кого есть уже форма, что еще включить в Акт? |
Лана ФК
Рег.: 18.03.2014 Сообщений: 44 |
Цитата: я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской Добрый день Коллеги! Я тоже делаю служебную записку,причем давно.По совету проверяющих из ФСФР (думаю они перешли в ЦБ).Они именно называли это СЛУЖЕБНОЙ ЗАПИСКОЙ,хотя говорили что это в свободной форме,поэтому можно назвать и Актом и пр. Главное фиксация,что проверка проведена, выявлено (или не выявлено) то то и то то... |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Лана ФК, а Вы список клиентов прикладываете или просто пишете, что среди клиентов на дату проводилась?
|
Лана ФК
Рег.: 18.03.2014 Сообщений: 44 |
Цитата: Лана ФК, а Вы список клиентов прикладываете или просто пишете, что среди клиентов на дату проводилась? у нас такое кол-во клиентов,что их реально указать в записке.Если бы их были сотни...то наверное этим бы занимался отдельный человек и т.к. по спискам проверяется каждый клиент,то думаю список бы прилагали.Но это теория..повторюсь у нас их не сотни. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Спасибо!
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Лана ФК, вы служебную записку оформлять после каждого обновления перечня?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.