лицензионные требования

Правила форума

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #41 от 24.09.2014 11:42 Стандартное

Цитата:

Я ни в одном нормативном документе не нашел даже намека на многоразовость поручения, пока торможу эту идею.
Реальна ли вообще такая ситуация и как на это может посмотреть регулятор?


Дело не в многоразовости, а в его условности, согласно ГК РФ ″поверенный обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя″, исходя из этой формулировки можно сделать вывод о том, что поверенный может дать поручение под определенное условие. И действовать такое поручение будет в течение того  срока  действия, которое указано в данном поручении. В вашем случае условием будет наличие обязательств клиента на определенный момент и факт отсутствия ДС для их исполнения. Насчет реальности: все брокеры так делают, а как еще?

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #42 от 24.09.2014 13:53 Стандартное
Спасибо, даже стыдно стало что в ГК не залез.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #43 от 16.04.2015 15:55 Стандартное
http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.html
гляньте

Злючка-колючка

Москва 

 

Рег.: 16.07.2013

Сообщений: 318

Сообщ. #44 от 16.04.2015 16:18 Стандартное

Цитата:

http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.htmlгляньте

сам проект тоже интересный... по нему сегодня заканчивается экспертиза на коррупциогенность.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #45 от 16.04.2015 16:18 Стандартное

Цитата:

http://quote.rbc.ru/topnews/2015/04/16/34349120.html
гляньте

что то нас уже со всех сторон прижали, эта фраза в обще ни в какие ворота ″Субброкерская лицензия подразумевает ряд ограничений, главным из которых является запрет на совмещение деятельности субброкера и доверительного управляющего″.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #46 от 17.04.2015 11:37 Стандартное

Цитата:

то то нас уже со всех сторон прижали, эта фраза в обще ни в какие ворота ″Субброкерская лицензия подразумевает ряд ограничений, главным из которых является запрет на совмещение деятельности субброкера и доверительного управляющего″.

это бред. в самом проекте ничего подобного нет.

Злючка-колючка

Москва 

 

Рег.: 16.07.2013

Сообщений: 318

Сообщ. #47 от 17.04.2015 11:43 Стандартное

Цитата:

это бред. в самом проекте ничего подобного нет.

все есть, к сожалению. В проекте деятельность субброкера приравнена к лицензии клиентского брокера, а по клиентскому брокеру как раз ограничение на совмещение ДУ и депозитарку:
1.4.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81), не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами и/или депозитарной деятельностью.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #48 от 17.04.2015 12:13 Стандартное
Клиентский брокер это такой субброкер, который  не хранит у себя деньги клиентов. и требования к СС для него, соответственно меньше. Но никто не запрещает субброкеру  в обычном понимании заниматься еще и ДУ.   Так что никаких лишних ограничений нет.

ИК

 

 

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #49 от 17.04.2015 15:43 Стандартное

Цитата:

Клиентский брокер это такой субброкер, который  не хранит у себя деньги клиентов. и требования к СС для него, соответственно меньше. Но никто не запрещает субброкеру  в обычном понимании заниматься еще и ДУ.   Так что никаких лишних ограничений нет.


Согласен, вообще эту историю про клиентского брокера через несколько нормативных актов можно проследить, я пришел к выводу что не всякий субброкер будет относиться к клиентскому брокеру.

P.S. стараюсь не читать СМИ если они пишут о новой нормативке, несколько раз уже натыкался на то, что содержание статьи не соответствует написанному в законе, указании и т.д., ибо явно не в теме и трактуют текст документа на свой лад. Потом еще приходилось переубеждать коллег что всё совсем не так. Последний раз про снижение нормативов для профиков начитались.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #50 от 17.04.2015 15:55 Стандартное

Цитата:

я пришел к выводу что не всякий субброкер будет относиться к клиентскому брокеру.

абсолютно не всякий.

3349-У:
Брокер, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У ″..., установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
2. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо
и т.д.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
8 queries used