не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Подскажите окончательно, после этого письма, если таких лиц НЕ ВЫЯВЛЕНО, отправляем отчет или нет? ″обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе клиентов субъекта Закона″ |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так? за всех ручаться не могу, но лично мы не отправляем. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Т.е. все после этого письма отчетность отправлять дружно перестали. так? не все.. здесь отписывался кто-то, что ему в ответ на его запрос из территориального подр-я HAV? пришел ответ, что отчитываться надо в любом случае |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
*РФМ
|
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Как всегда ″казнить нельзя помиловать″. Мы за 2-й квартал вовремя не отправили, упустили, вот я и ″мучаюсь″: отправлять-не отправлять.
|
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Напишите какую-нибудь внутреннюю бумагу о том что работа велась, проверки делались.. подшейте чтоб не потерять и не мучайтесь. Или в квартальном отчете по подфт упомяните...
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, в Программе организации внутреннего контроля, что вы писали писали по теме ″описание системы внутреннего контроля и порядок взаимодействия структурных подразделений″?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально? У меня нет такого. Насколько я знаю, такого требования к СДЛ никогда не было, только к Контролеру. Но если у вас в ПВК такое прописано, надо бы справочку иметь. на сайте Росфинмониторинга опубликовали памятку http://www.fedsfm.ru/news/1190 п. 2 гласит ″Также, специальными должностными лицами, ответственными за реализацию правил внутреннего контроля, не могут быть лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: , а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? такое требование появляется в 115-ФЗ - редакции, действующей с 21 октября 2014 года, так что скоро будет нужен |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.