легализации посвящается |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Мы делали отдельную, нам сказали для ЦБ и РФМ одна - не подходит.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос:
Порассуждаем, например... классическая ситуация: Клиент не предоставил учредительные документы при обновлении информации и список бенефициаров (с копией паспорта последних). Потом подал Распоряжение на вывод. В связи с требованиями, написала ниже, что Компания обязана предпринимать? Отказать и уведомить орган? Обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа по основаниям, указанным в настоящей статье, от проведения операций, а кредитные организации |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Мы делали отдельную, нам сказали для ЦБ и РФМ одна - не подходит. Странно, я даже в своем УЦ сейчас уточнила - говорят подходят (проверили), но нельзя ставить на одном ПК - конфликтуют и настройки в корневых каталогах разные((( |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Странно, я даже в своем УЦ сейчас уточнила - говорят подходят (проверили), но нельзя ставить на одном ПК - конфликтуют и настройки в корневых каталогах разные((( у нас получился один - для Интерфакса и РФМ. Один для ЦБ. Злючка-колючка, может у каждого УЦ свои заморочки)? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: может у каждого УЦ свои заморочки)? ага), тоже так подумала:) |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Кто не получил ЭЦП для Росфинмониторинга - поторопитесь) Коллеги! Заранее простите за глупый вопрос. Сориентируйте меня, пож-та, почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ? Может, я что-то упустила... |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ если мне не изменяет память, в каких-то изменениях было указано, что предоставление информации в РФМ только в эл. виде с ЭЦП, на бумажном носителе - только по договоренности с ними.... |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ если мне не изменяет память, в каких-то изменениях было указано, что предоставление информации в РФМ только в эл. виде с ЭЦП, на бумажном носителе - только по договоренности с ними.... спасибо, да, помню, были эти изменения вопрос снимается... в пункте 7 проекта Указания ЦБ России ″О порядке предствления НФО в уполномоченный орган сведений, предусмотренных 115-ФЗ″ написано, что сведения и информация, указанные в пунктах 2 - 6 Указания, представляются в РФМ в виде формализованных электронных сообщений через Личный кабинет НФО на портале РФМ... обратите внимание, что в пункте 5 проекта информацию о РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ наличия среди своих клиентов организаций и физ. лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств...,направляется НФО НЕ ПОЗДНЕЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ после дня окончания проведения такой проверки |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: обратите внимание, что в пункте 5 проекта информацию о РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ наличия среди своих клиентов организаций и физ. лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств...,направляется НФО НЕ ПОЗДНЕЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ после дня окончания проведения такой проверки вот я тож об этом. значит после каждого перечня нужно будет отправлять сообщение. а для этого нужно ЭЦП. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Вопрос: Порассуждаем, например... классическая ситуация: Клиент не предоставил учредительные документы при обновлении информации и список бенефициаров (с копией паспорта последних). Потом подал Распоряжение на вывод. В связи с требованиями, написала ниже, что Компания обязана предпринимать? Отказать и уведомить орган? Обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа по основаниям, указанным в настоящей статье, от проведения операций, а кредитные организации кто выскажет свое мнение)? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.