-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1101 от 12.01.2015 17:27 
Что-то совсем путаница какая-то.
Точно помню, что уже за третий квартал 2014 было ″разрешено″ информировать только о″ наличии таковых″....
Что нужно у себя проводить проверку, оформлять и бережно хранить...
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1102 от 12.01.2015 17:30
Не за квартал, а гораздо чаще, гораздоElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1103 от 12.01.2015 17:53
По моему мнению, в 209-м как раз указано, что нужно предоставлять, и как это предоставлять, как информацию зашифровать и подписать.
А если нет ничего, так и не зачем отправлять.
А в 115м, как раз о том, как часто нужно это делать. Все верно.
Запутали самих себяКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1104 от 12.01.2015 18:01
Да, если нет ничего, то и не нужно отправлять.
Но проверки нужно делать гораздо чаще, чем 1 раз в три месяца.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1105 от 12.01.2015 18:32
Цитата:
Но проверки нужно делать гораздо чаще, чем 1 раз в три месяца.
согласна, я провожу проверки после выпуска каждого нового ПеречняЦитата:
Коллеги, а почему вы заговорили об этом по окончании квартала? Видимо, потому, что в законе написано, что не реже одного раза в 3 месяца?
да, в пп. 7 п. 1 ст. 7 115-фз написано - ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов....и ИНФОРМИРОВАТЬ о РЕЗУЛЬТАТАХ такой проверки уполномоченный орган....″, т.е. в любом случае мы обязаны ИНФОРМИРОВАТЬ уполномоченный орган о любых РЕЗУЛЬТАТАХ проверки
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1106 от 13.01.2015 08:08
Цитата:
да, в пп. 7 п. 1 ст. 7 115-фз написано - ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов....и ИНФОРМИРОВАТЬ о РЕЗУЛЬТАТАХ такой проверки уполномоченный орган....″, т.е. в любом случае мы обязаны ИНФОРМИРОВАТЬ уполномоченный орган о любых РЕЗУЛЬТАТАХ проверки
Ну по логике тогда нужно уведомлять после каждого выхода Перечня.TfbFinance*
ООО ТФБ Финанс ИК
Рег.: 26.12.2007
Сообщений: 4
Сообщ. #1107 от 13.01.2015 08:57
Цитата:
да, в пп. 7 п. 1 ст. 7 115-фз написано - ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов....и ИНФОРМИРОВАТЬ о РЕЗУЛЬТАТАХ такой проверки уполномоченный орган....″, т.е. в любом случае мы обязаны ИНФОРМИРОВАТЬ уполномоченный орган о любых РЕЗУЛЬТАТАХ проверки
почитайте ответ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 16.04.2014г. № 07-03-09/8551 (ответ на запрос НАУФОР от 27.03.2014 № 150), там четко даны разъяснения, что ″....обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе клиентов субъекта Закона″alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1108 от 13.01.2015 09:08
Вступило в силу указание ЦБ от 5 декабря 2014 г. N 3470-У ″О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ ЗА РЕАЛИЗАЦИЮ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ″
Опять правила менять?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1109 от 13.01.2015 09:25
aliasa, а Постановление Правительства РФ №492 от 29.05.2014 еще не отменено. Наверное, лучше дождаться, когда его отменят.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1110 от 13.01.2015 09:55
Светлана и Инвестиционная компания, проверять нужно по меньшей мере в следующих случаях.
Мы имеем дело с 2-мя множествами:
(1) Со множеством клиентов и ″без 5 минут клиентов″;
(2) Со множеством организаций и физических лиц, в отношении которых ПРИМЕНЕНЫ либо ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Множество (2) имеет по меньшей мере следующие подмножества:
(2.1) Множество террористов и экстремистов;
(2.2) Множество лиц, по которым принято Решение о применении мер по замораживанию (блокированию).
Эти множества и подмножества текучи (изменчивы). Сопоставление множеств (1) и (2) на предмет пересечений должно осуществляться при каждом выходе их из статичного состояния. Такими случаями, по меньшей мере являются:
а) прием лица на обслуживание (а точнее - непосредственно до приема);
б) публикация нового Перечня террористов и экстремистов;
в) публикация Решения о применении мер по замораживанию (блокированию), в т.ч. поступление в личный кабинет субъекта 115-ФЗ на портале Росфинмониторинга информации о применении мер по замораживанию (блокированию);
г)обновление сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, необходимых для сверки с Перечнем террористов/экстремистов и с Решениями о применении мер по замораживанию (блокированию).
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
