-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1541 от 17.03.2015 13:07 
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, распространяется ли понятие упрощенной идентификации на проф.участников и ук (не кредитные организации)?
теперь распространяется:
пункт 1.11 115-ФЗ:
Упрощенная идентификация клиента - физического лица может быть проведена ... при заключении договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора и при приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации.
изменен 484-ФЗ от 29.12.2015
сделано специально для продвижения ИИС
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1542 от 17.03.2015 15:04
Благодарю, теперь понятно.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1543 от 17.03.2015 15:17
Цитата:
http://instruktaj-podft.ru/books/podft-7-izdanie.pdf
Вопрос:
Какие Инструктажи должно проходить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение ПВК?
Ответ:
Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля проходит ТОЛЬКО Целевой Инструктаж и Повышение Уровня Знаний (Повышение квалификации) по ПОД/ФТ. Остальные инструктажи (внутри организации) специальное должностное лицо ПРОВОДИТ!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1544 от 17.03.2015 15:50
Цитата:
Цитата:
И чего следует, что для Ответственного сотрудника это должно быть основное место работы, из этого?
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
Добрый день!
Я как-то писала, о возможности совмещения риск-менеджера и СДЛ, по типу Контролер+СДЛ
Такой вариант не рассматриваете?
Ваше мнение?
Меня игнорируют)) Или не замечают))
Ответьте кто-нибудь!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1545 от 17.03.2015 15:54
Цитата:
Меня игнорируют)) Или не замечают))
Ответьте кто-нибудь!
просто никто не возражает)
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1546 от 17.03.2015 16:18
Контролер ИК
Спасибо, Вам за мнение)Natalya
Рег.: 20.10.2014
Сообщений: 25
Сообщ. #1547 от 18.03.2015 09:20
ПОМОГИТЕ ПОЖ-ТА!! заполняем 4-СПД первый раз. Сумма в рамках одного договора пришла частями, при поступлении последнего платежа прошло превышение 600 тыс. руб. в графе 118, сумма операции в валюте ее проведения мы должны поставить общую накопленную сумму или сумму последнего платежа? В 121 строке основание совершения операции поставили реквизиты и наименование договора? А в строке 122 назначение платежа указывается последняя платежка или все по договору?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1548 от 18.03.2015 13:47
Уважаемые коллеги, добрый день!
Возник вопрос - как назвать отдел в котором будут 2 СДЛа?
Поделитесь, пожалуйста мнениямиИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1549 от 18.03.2015 14:04
Цитата:
как назвать отдел в котором будут 2 СДЛа?
А зачем вам 2 СДЛа? Нужен ведь СДЛ и сотрудник.
Я у себя предлагаю: отдел финансового мониторинга
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1550 от 18.03.2015 14:22
Коллеги, что нам необходимо прописать и как это изобразить в программе управления риском легализации - риск использования услуг? не совсем понятно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
