-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1581 от 20.03.2015 15:22 
Цитата:
а можно как-нибудь заполучить лист с основными обязанностями и правами НФО и таблицу по квалификационным требованиям к СДЛ?
на alisa72.elena@yandex.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1582 от 20.03.2015 15:22
Добрый день!
Если не сложно, то и на k1r_@mail.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1583 от 20.03.2015 16:25
Цитата:
а можно как-нибудь заполучить лист с основными обязанностями и правами НФО и таблицу по квалификационным требованиям к СДЛ?
А можно и мне на
Anuta665@rambler.ru
Большое СпасибоООО ИК ФИНСО*
Сообщений: 12
Сообщ. #1584 от 20.03.2015 16:31
Цитата:
можете сказать что в итоге по квалификационным требованиям, были ли пояснения касаемо ″опыт работы в сфере ПОД/ФТ ″, можно ли приравнивать к опыту работу тот факт, что сотрудник был включена в Перечень должностей для прохождения обучения, и в ДИ были обязанности - взаимодействие с СДЛ?
Ответ на семинаре: понятие ″Опыт работы в сфере ПОД/ФТ″ - новое, юридически нигде не обозначенное.
Вопросов было много - нужно смотреть конкретный случай, не беру на себя даже транслировать.
Ваш пример подходит больше для 2 сотрудника, идеально для СДЛ (если нет офиц. опыта работы в ПОД/ФТ) - руководитель бэк-офиса - но это уже моё мнение (после семинара))).
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #1585 от 20.03.2015 17:42
Цитата:
Цитата:
а можно как-нибудь заполучить лист с основными обязанностями и правами НФО и таблицу по квалификационным требованиям к СДЛ?
на alisa72.elena@yandex.ru
Если можно и мне L.Ivanova@yahoo.com
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1586 от 20.03.2015 19:49
Коллеги, не усматриваете ли вы взаимную противоречивость следующих требований пункта 1.6 445-П:
- ПВК по ПОД/ФТ может быть комплектом документов, регламентирующим деятельность НФО по ПОД/ФТ и содержащим описание совокупности принимаемых НФО мер и предпринимаемых процедур, определенных программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- процедуры, необходимые для реализации ПВК по ПОД/ФТ, не предусмотренные 445-П, могут содержаться в иных внутренних документах НФО, НЕ входящих в состав комплекта документов, которым является ПВК по ПОД/ФТ.
Так ведь если эти иные документы содержат в себе процедуры по ПОД/ФТ, то они автоматом считаются входящими в комплект документов, которым является ПВК по ПОД/ФТ.
Не так ли?BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1587 от 20.03.2015 19:52
Цитата:
а можно как-нибудь заполучить лист с основными обязанностями и правами НФО и таблицу по квалификационным требованиям к СДЛ?
ООО ″ИК ФИНСО″*, очень прошу, направьте и мне заветный лист и табличку на krupitkinan@mail.ru .Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #1588 от 23.03.2015 07:10
Цитата:
Цитата:
а можно как-нибудь заполучить лист с основными обязанностями и правами НФО и таблицу по квалификационным требованиям к СДЛ?
Доброе утро!
Можно и мне success311087@gmail.comАнна*
ЗАО Финансовый Дом ИК
Рег.: 21.08.2014
Сообщений: 11
Сообщ. #1589 от 23.03.2015 08:37
Добрый день!
И мне, пожалуйста!
orehova@fdom.ruValeriaUK
Novosibirsk
Рег.: 26.01.2015
Сообщений: 8
Сообщ. #1590 от 23.03.2015 09:39
Цитата:
Раздаточные материалы - все последние постановления с печатями) и отдельно лист (кратко) с основными обязанностями и правами НФО и таблица по квалификационным требованиям к СДЛ в разрезе НФО.
Поделитесь, пожалуйста! valeria@invmc.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
