-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2231 от 07.07.2015 14:10 
Цитата:
да, верно понимаете (там, если мне не изменяет память не просто уполномоченные, но и соответствие требованиям к размеру капитала, наличию лицензии на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, и подконтрольность РФ или ЦБ).
Собственно тогда так им и надо, сомнения то возникли т.к. статья 6 115 фз все же, но указания четко на банки.
У меня консультант и тоже самое, можно конечно самостоятельно сравнить (закон то есть), но так не удобно .makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2232 от 07.07.2015 18:51
Цитата:
Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес.
Будьте так добры и мне makuhina@gasinv.ru , премного благодарю)
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2233 от 07.07.2015 19:35
115 не смотрела, а вот в 156-ФЗ изменения уже внесли. УКашки - NB! Правила внутреннего контроля больше не регистрируем в ЦБ!ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2234 от 08.07.2015 11:10
а в 115 не добавилиАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #2235 от 08.07.2015 11:22
а 210-ФЗ так и не виден в 115-ФЗ, Консультант смотрим, обновление от 07.07ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2236 от 08.07.2015 11:30
210 висит в документах которые обновили 115, но в самом 115 ничего нет. В первый раз такое вижу. Странно как то.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #2237 от 08.07.2015 11:35
да, странно, причем 159 ФЗ от 29.06.15 есть, а 210 ФЗ от 29.06.15 отсутствует, хотя в действие вступили 01.07.15 оба документа.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #2238 от 09.07.2015 09:15
Коллеги, доброе утро!
В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2239 от 09.07.2015 10:43
Цитата:
Коллеги, доброе утро!
В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ.
Как черепахи этот консультантback
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #2240 от 09.07.2015 15:27
Коллеги, у кого есть опыт прохождения проверки по ПОД/ФТ, проконсультируйте плиз, что могут проверять. Может у кого-то был запрос с перечнем предоставляемых документов..
Итак, что могут запросить:
1) Правила по ПОД/ФТ за проверяемый период, все редакции с приказами о внесении изменений
2) Программы осуществления Специального внутреннего контроля.
3) Соответствие квалификационным требованиям
4) Обучение сотрудников
5) Проверка клиентов по Перечню и отправка сообщений в РФМ.
6) квартальные отчеты ответственного сотрудника
Что может быть еще? Поделитесь своим мнением...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
