не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: да, верно понимаете (там, если мне не изменяет память не просто уполномоченные, но и соответствие требованиям к размеру капитала, наличию лицензии на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, и подконтрольность РФ или ЦБ). Собственно тогда так им и надо, сомнения то возникли т.к. статья 6 115 фз все же, но указания четко на банки. У меня консультант и тоже самое, можно конечно самостоятельно сравнить (закон то есть), но так не удобно . |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: Перечень всем отправил. Если кого-то пропустил, то повторите адрес. Будьте так добры и мне makuhina@gasinv.ru , премного благодарю) |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
115 не смотрела, а вот в 156-ФЗ изменения уже внесли. УКашки - NB! Правила внутреннего контроля больше не регистрируем в ЦБ!
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
а в 115 не добавили
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
а 210-ФЗ так и не виден в 115-ФЗ, Консультант смотрим, обновление от 07.07
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
210 висит в документах которые обновили 115, но в самом 115 ничего нет. В первый раз такое вижу. Странно как то.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
да, странно, причем 159 ФЗ от 29.06.15 есть, а 210 ФЗ от 29.06.15 отсутствует, хотя в действие вступили 01.07.15 оба документа.
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Коллеги, доброе утро!
В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Коллеги, доброе утро! В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ. Как черепахи этот консультант |
back
Рег.: 28.03.2013 Сообщений: 131 |
Коллеги, у кого есть опыт прохождения проверки по ПОД/ФТ, проконсультируйте плиз, что могут проверять. Может у кого-то был запрос с перечнем предоставляемых документов..
Итак, что могут запросить: 1) Правила по ПОД/ФТ за проверяемый период, все редакции с приказами о внесении изменений 2) Программы осуществления Специального внутреннего контроля. 3) Соответствие квалификационным требованиям 4) Обучение сотрудников 5) Проверка клиентов по Перечню и отправка сообщений в РФМ. 6) квартальные отчеты ответственного сотрудника Что может быть еще? Поделитесь своим мнением... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.