не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Что может быть еще? Поделитесь своим мнением... + все сообщения об операциях, подлежащих контролю и о подозрительных + регистры внутреннего учета + отчеты клиентские (какие нибудь) + бухгалтерские документы (возможно) |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Что может быть еще? Поделитесь своим мнением... запрашивают еще: 1. положение об отделе, 2. ДИ, 3. приказы о назначении ОСа, 4. правила хранения ключей, 5. приказы о назначении ответственного за ключи, в процессе запрашивают: 1. 4-СПД или ФЭСки, 2. отчеты о проведенных проверках (касательно Перечня), 3. внутренние сообщения о НС. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Плюс базу с проведенными операциями, т.к. сами будут смотреть на возможность пропущенных обязательных сообщений или выявления необычки.
|
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
еще:
досье клиентов, личные дела сотрудников... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Не забудьте про аудит, на этом часто ловят(
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
правила хранения ключей,
приказы о назначении ответственного за ключи Злючка-колючка, про хранение ключей, подробнее, пожалуйста, расскажите. Это личный/чужой опыт или предположение? И что это за документ такой? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: про хранение ключей, подробнее, пожалуйста, расскажите т.к. сейчас ЦБ проверяет и нас (НКО), а не только банки - они требуют доки по хранению ключей (из опыта вновь прибывшего к нам сотрудника в СФМ). Мы разработали с момента учреждения СФМ Положение о порядке управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечении информационной безопасности. Ну и назначили ответственного. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: т.к. сейчас ЦБ проверяет и нас (НКО), а не только банки - они требуют доки по хранению ключей (из опыта вновь прибывшего к нам сотрудника в СФМ). Мы разработали с момента учреждения СФМ Положение о порядке управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечении информационной безопасности. Ну и назначили ответственного. Мамочка(((( еще и такой зверь есть? |
Злючка-колючка Москва
Рег.: 16.07.2013 Сообщений: 318 |
Цитата: Мамочка(((( еще и такой зверь есть? мы только в самом начале пути.... кто знает, что еще ждет нас.... а зверь такой - есть. |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: запрашивают еще: 1. положение об отделе, 2. ДИ, Вопрос по этим пунктам. А того что прописано в ПВК не достаточно? Там и про отдел структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тоже |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.