-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2241 от 09.07.2015 15:59 
Цитата:
Что может быть еще? Поделитесь своим мнением...
+ все сообщения об операциях, подлежащих контролю и о подозрительных
+ регистры внутреннего учета
+ отчеты клиентские (какие нибудь)
+ бухгалтерские документы (возможно)
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2242 от 09.07.2015 16:05
Цитата:
Что может быть еще? Поделитесь своим мнением...
запрашивают еще:
1. положение об отделе,
2. ДИ,
3. приказы о назначении ОСа,
4. правила хранения ключей,
5. приказы о назначении ответственного за ключи,
в процессе запрашивают:
1. 4-СПД или ФЭСки,
2. отчеты о проведенных проверках (касательно Перечня),
3. внутренние сообщения о НС.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2243 от 09.07.2015 16:06
Плюс базу с проведенными операциями, т.к. сами будут смотреть на возможность пропущенных обязательных сообщений или выявления необычки.Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2244 от 09.07.2015 16:06
еще:
досье клиентов,
личные дела сотрудников...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2245 от 09.07.2015 16:13
Не забудьте про аудит, на этом часто ловят(Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #2246 от 09.07.2015 16:31
правила хранения ключей,
приказы о назначении ответственного за ключи
Злючка-колючка, про хранение ключей, подробнее, пожалуйста, расскажите. Это личный/чужой опыт или предположение? И что это за документ такой?
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2247 от 09.07.2015 16:48
Цитата:
про хранение ключей, подробнее, пожалуйста, расскажите
т.к. сейчас ЦБ проверяет и нас (НКО), а не только банки - они требуют доки по хранению ключей (из опыта вновь прибывшего к нам сотрудника в СФМ).
Мы разработали с момента учреждения СФМ Положение о порядке управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечении информационной безопасности. Ну и назначили ответственного.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2248 от 09.07.2015 17:33
Цитата:
т.к. сейчас ЦБ проверяет и нас (НКО), а не только банки - они требуют доки по хранению ключей (из опыта вновь прибывшего к нам сотрудника в СФМ).
Мы разработали с момента учреждения СФМ Положение о порядке управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечении информационной безопасности. Ну и назначили ответственного.
Мамочка(((( еще и такой зверь есть?
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #2249 от 09.07.2015 17:40
Цитата:
Мамочка(((( еще и такой зверь есть?
мы только в самом начале пути.... кто знает, что еще ждет нас.... а зверь такой - есть.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2250 от 10.07.2015 07:57
Цитата:
запрашивают еще:
1. положение об отделе,
2. ДИ,
Вопрос по этим пунктам.
А того что прописано в ПВК не достаточно?
Там и про отдел структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тожеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
