не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Цитата: У нас клиенты подают поручения на сделки через QUIK. Это относится к дистанционному обслуживанию? Мы звонили в НАУФОР по поводу QUIK, они сказали, что это не дистанционное обслуживание, в любом случае клиент потом поручение собственноручно подписывает, дистанционное, как пояснили они, это когда вообще не видите клиента в глаза
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: QUIK, они сказали, что это не дистанционное обслуживание, в любом случае клиент потом поручение собственноручно подписывает, дистанционное, как пояснили они, это когда вообще не видите клиента в глаза КВИК - это система удаленного сбора заявок, и не совсем относится к удаленному обслуживанию, а вот личный кабинет клиента (с ЭЦП) - это с моей точки зрения уже вполне себе удаленное обслуживание.. когда клиент и отчеты и поручения на вывод подписывает удаленно... |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Кто как считает, нужно ли проводить обучение по ПОД/ФТ по Указу Президента РФ от 24.06.2015 №320 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации».
На сайте 115fz.ru этот указ размещен, как новый материал по ПОД/ФТ. |
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Добрый день! Уважаемые коллеги, поделитесь, пожалуйста, положением об отделе финансового мониторинга (хотя бы наброском) и внутренним документом с установленными в нем порядками, предусмотренными требованиями инструкции БР от 24.04.2014 № 151-И. Заранее благодарю!
Эл. почта: annao86@mail.ru |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Кто как считает, нужно ли проводить обучение по ПОД/ФТ по Указу Президента РФ от 24.06.2015 №320 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации». На сайте 115fz.ru этот указ размещен, как новый материал по ПОД/ФТ. У меня таких клиентов нет, все наши Российские, так что не буду |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: Цитата: запрашивают еще: 1. положение об отделе, 2. ДИ, Вопрос по этим пунктам. А того что прописано в ПВК не достаточно? Там и про отдел в структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тоже Коллеги, повторюсь. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: запрашивают еще: 1. положение об отделе, 2. ДИ, Вопрос по этим пунктам. А того что прописано в ПВК не достаточно? Там и про отдел структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тоже ИК, у меня долгое время была аналогичная позиция, но сейчас я у себя создала и положение об отделе и должностные инструкции СДл и второго сотрудника... Моя мотивация : Положение об отделе и ДИ - документы отчасти кадрового делопроизводства и хотя на 99 % цитируют ПВК, тем не менее немного отличаются... Строго говоря, ДИ - это документ, за нарушение которого сотрудника можно уволить согласно ТК Например ДИ содержит стандартные положения об ответственности за 5.2 За правонарушения, совершенные в период осуществления своей деятельности, - в соответствии с действующим гражданским, административным и уголовным законодательством. 5.3 За несоблюдение действующих в Компании инструкций, приказов и распоряжений по сохранению коммерческой тайны и конфиденциальной информации, а также иных локальных актов Компании. 5.4 За причинение материального ущерба Компании, за совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения - в пределах, определенных действующим трудовым, административным, уголовным и гражданским законодательством. 5.5 За сохранность имущества, документов и информации, используемых в связи с осуществлением должностных обязанностей. Я не знаю, запрашивают ли эти документы при проверке ПОД/ФТ, те запросы по ПОД/ФТ, которые мы получали не содержали этих требований, но вполне могут запрашивать при полной проверке организации, и по моему лучше создать и пусть себе будут... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
дополнение - я раньше в форуме приводила пример ДИ - можно поискать средствами не форума, но google
и можно присоединиться к моему призыву к администрации форума - обновить формат (http://naufor.ru/forum.asp?id=26647) |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Коллеги, доброе утро! В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ. У меня так и не появился, 36 редакция и вижу только изменения по 159 фз |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: У меня так и не появился В консультанте |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.