-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2261 от 10.07.2015 13:01 
Цитата:
У нас клиенты подают поручения на сделки через QUIK. Это относится к дистанционному обслуживанию?Мы звонили в НАУФОР по поводу QUIK, они сказали, что это не дистанционное обслуживание, в любом случае клиент потом поручение собственноручно подписывает, дистанционное, как пояснили они, это когда вообще не видите клиента в глазаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2262 от 10.07.2015 13:09
Цитата:
QUIK, они сказали, что это не дистанционное обслуживание, в любом случае клиент потом поручение собственноручно подписывает, дистанционное, как пояснили они, это когда вообще не видите клиента в глаза
КВИК - это система удаленного сбора заявок, и не совсем относится к удаленному обслуживанию, а вот личный кабинет клиента (с ЭЦП) - это с моей точки зрения уже вполне себе удаленное обслуживание.. когда клиент и отчеты и поручения на вывод подписывает удаленно...Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #2263 от 13.07.2015 08:54
Кто как считает, нужно ли проводить обучение по ПОД/ФТ по Указу Президента РФ от 24.06.2015 №320 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации».
На сайте 115fz.ru этот указ размещен, как новый материал по ПОД/ФТ.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #2264 от 13.07.2015 09:28
Добрый день! Уважаемые коллеги, поделитесь, пожалуйста, положением об отделе финансового мониторинга (хотя бы наброском) и внутренним документом с установленными в нем порядками, предусмотренными требованиями инструкции БР от 24.04.2014 № 151-И. Заранее благодарю!
Эл. почта: annao86@mail.ruds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2265 от 13.07.2015 10:00
Цитата:
Кто как считает, нужно ли проводить обучение по ПОД/ФТ по Указу Президента РФ от 24.06.2015 №320 «О продлении действия отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации».
На сайте 115fz.ru этот указ размещен, как новый материал по ПОД/ФТ.
У меня таких клиентов нет, все наши Российские, так что не будуИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2266 от 13.07.2015 10:32
Цитата:
Цитата:
запрашивают еще:
1. положение об отделе,
2. ДИ,
Вопрос по этим пунктам.
А того что прописано в ПВК не достаточно?
Там и про отдел в структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тоже
Коллеги, повторюсь.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2267 от 13.07.2015 12:03
Цитата:
Цитата:
запрашивают еще:
1. положение об отделе,
2. ДИ,
Вопрос по этим пунктам.
А того что прописано в ПВК не достаточно?
Там и про отдел структуре компаний расписано, и про права и обязанности СДЛа (+ сотрудников отдела) тоже
ИК, у меня долгое время была аналогичная позиция, но сейчас я у себя создала и положение об отделе и должностные инструкции СДл и второго сотрудника...
Моя мотивация :
Положение об отделе и ДИ - документы отчасти кадрового делопроизводства и хотя на 99 % цитируют ПВК, тем не менее немного отличаются...
Строго говоря, ДИ - это документ, за нарушение которого сотрудника можно уволить согласно ТК
Например ДИ содержит стандартные положения об ответственности за
5.2 За правонарушения, совершенные в период осуществления своей деятельности, - в соответствии с действующим гражданским, административным и уголовным законодательством.
5.3 За несоблюдение действующих в Компании инструкций, приказов и распоряжений по сохранению коммерческой тайны и конфиденциальной информации, а также иных локальных актов Компании.
5.4 За причинение материального ущерба Компании, за совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения - в пределах, определенных действующим трудовым, административным, уголовным и гражданским законодательством.
5.5 За сохранность имущества, документов и информации, используемых в связи с осуществлением должностных обязанностей.
Я не знаю, запрашивают ли эти документы при проверке ПОД/ФТ, те запросы по ПОД/ФТ, которые мы получали не содержали этих требований, но вполне могут запрашивать при полной проверке организации, и по моему лучше создать и пусть себе будут...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2268 от 13.07.2015 12:06
дополнение - я раньше в форуме приводила пример ДИ - можно поискать средствами не форума, но google
и можно присоединиться к моему призыву к администрации форума - обновить формат (http://naufor.ru/forum.asp?id=26647)
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2269 от 13.07.2015 12:39
Цитата:
Коллеги, доброе утро!
В консультанте наконец-то появился измененный 115-ФЗ, изменения были внесены 210-ФЗ.
У меня так и не появился, 36 редакция и вижу только изменения по 159 фзAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2270 от 13.07.2015 13:48
Цитата:
У меня так и не появился
В консультантеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
