-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #2291 от 16.07.2015 13:01 
Контролер ИК, есть анкеты, которые СДЛ заполняет на основании полученных документов и опросника. Но самого опросника нет, а что туда входить должно, за считанные часы придумать не могу. Поделитесь, пожалуйста, если у Вас есть подобные вопросы?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2292 от 16.07.2015 13:08
у меня только анкеты. из 2-х частей. первая - заполняется клиентом, вторая - СДЛ-ом (и клиент не видит что там СДЛ пишет...)secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #2293 от 16.07.2015 13:13
А можете поделиться? Пожааалуйста? :(ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2294 от 16.07.2015 13:54
Цитата:
Коллеги, подскажите, пожалуйста, что нужно для идентификации Юридического лица& Документы по 444-П запросили. А для идентификации выгодоприобретателя и бенефициара, что нужно? Какой-то вопросник? Поделитесь, пожалуйста? Вопрос очень срочный. СДЛ ушла в декрет, я еще толком не разобралась ни в чем, а тут новый клиент нарисовался! В панике. :( secilia2002@gmail.com
Вы посмотрите Ваши правила, анкеты должны быть и именно по форме Ваших правил.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2295 от 16.07.2015 13:56
Цитата:
у меня только анкеты. из 2-х частей. первая - заполняется клиентом, вторая - СДЛ-ом (и клиент не видит что там СДЛ пишет...)
А что он там пишет?. У меня просто анкета с данными предоставленными клиентом, а вот вторая часть, прям любопытно.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2296 от 16.07.2015 13:58
2 secilia2002, да не пугайтесь, если клиент нормальный все можно потом оформить.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2297 от 16.07.2015 14:03
Цитата:
Цитата:
у меня только анкеты. из 2-х частей. первая - заполняется клиентом, вторая - СДЛ-ом (и клиент не видит что там СДЛ пишет...)
А что он там пишет?.
уровень риска, установленный клиенту,
перечень принятых мер в целях идентификации бенефициарного владельца, обоснование принятого решения о признании лица бенефициарным владельцем или решения об отсутствии бенефициарного владельца..
Дополнительные сведения и информация, полученные в результате изучения Клиента...
например там можно написать - клиент не отвечает на письма, и тп...
вообще раньше писали в части 2 больше: там был перечень оснований, приводящих к высокому риску, сейчас это просто листочек ″для себя″ (в смысле для СДЛ-а...)
как то так...ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2298 от 16.07.2015 14:15
У меня по рискам отдельная анкета, а вот за идею с доп сведениями спасибо, надо подумать будет.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2299 от 16.07.2015 14:17
Цитата:
У меня по рискам отдельная анкета,
у меня по рискам теперь тоже отдельная анкета - уж очень много причин теперь для высокого риска )))ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2300 от 16.07.2015 15:42
Кто как поступает если нет возможности проверить паспорт через сервис ФМС? Отправлять клиента за справкой - клиентщики выть начинают) Думаю в правилах прописать что пока нет возможности проверить паспорт, то ставим клиенту высокий уровень риска, при появлении возможности проверяем всех накопившихся и снижаем риск если всё в порядке.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
