не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Читала как-то в ответах, что новые правила ПОДФТ будут скоро разработаны.
Но если у кого-то есть поделитесь плиз kontroleryk1@yandex.ru |
sn261
Рег.: 24.08.2015 Сообщений: 1 |
Пожалуйста, члены НАУФОР, вышлите свежие правила НАУФОР
на sredko@mail.ru Очень надо! Заранее спасибо. |
kontroleryk1 Москва
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 84 |
Перечитываю написанные мною правила и 445-п, и возник вопрос:
в соответствии с п 1.2. одной из целей является: ″ участие специального должностного лица Организации, ответственного за реализацию Правил (а при наличии соответствующего подразделения - сотрудников, ответственных за организацию системы ПОД/ФТ и реализацию Правил), сотрудников, участвующих в осуществлении операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности, сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности, сотрудников, выполняющих функции внутреннего контроля, независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции, ввыявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.″ А вот если нет так называемых сотрудников: - сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности; - сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности То нужно ли корректировать данную формулировку под свою организацию. В настоящий момент у меня скорректировано, но не знаете позицию регулятора или напишите как считаете. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
ну наверное должно быть так: если ты пишешь ″сотрудников выполняющих ф-и контроля″, то тогда надо полностью оставить фразу, либо надо написать так:
″Заместителя ген дира - контролера, работников Бэк-офиса, работников Депозитария, работников отдела биржкевых операций″ например и здесь указываются должности, которые только есть в данной организации |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: Пожалуйста, члены НАУФОР, вышлите свежие правила НАУФОР Да нету их, нету! И Денис Шубочкин уволился, так что скорее всего и не будет! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, а где уровни функционирования контроля ПОД/ФТ вы включали Совет директоров и учредителей?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Мы нет, думаю не надо мы ведь даже не отчитываемся перед ними
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Мы нет, думаю не надо мы ведь даже не отчитываемся перед ними хорошо. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 ″Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей
вместо 27 |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Начало действия документа - 19.08.2015.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.