-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #971 от 04.09.2015 15:55 
Цитата:
Исходя из вышеизложенного, можно сделать вывод, что в случае если сделка была заключена в одном отчетном периоде, например 01.07.2015 с датой исполнения после отчетного периода, например 01.08.2015, и по данной сделке никаких изменений не было, то информация по ней в отчете отражается один раз, в том отчетном периоде, в котором сделка была заключена.
Тогда получается, что все сделки в 417 отчете будут иметь ″Вид информации о сделке″ (столбец 6) ″заключение сделки″. А зачем тогда такие виды информации о сделке как: частичное исполнение, полное исполнение и т.д.?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #972 от 04.09.2015 16:00
Там же сказано ″о досрочном исполнении требований и обязательств по ранее заключенным сделкам (частичном или полном)″. В моем понимании это так, допусти заключили вы сделку на покупку векселей 31.07.2015 г., согласно условиям договора оплата должна проходить 15.08.2015 г. в отчете за июль вы и раскрываете эти условия. Однако по факту в августе оплата прошла 10.08.2015 г. ( А НЕ 15.08.2015 г. как было изначально), вот вы ее в отчете за август и показываете как ″о досрочном исполнении требований и обязательств по ранее заключенным сделкам (частичном или полном)″Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #973 от 04.09.2015 16:40
Блин программа поменялась с 04.09, скачиваем новую версию. Также не понимаю, ЦБ говорит перед установкой надо удалить предыдущую версию, а как я удалю, если тот же ЦБ обязывает хранить меня софт для отчетности в теч 5 летEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #974 от 04.09.2015 17:42
Да уж доработали только в 0420415 номинальную стоимость так и невозможно поставить с шестью знаками после запятой.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #975 от 07.09.2015 10:44
Интересно а чем объяснить что в новых лицензионных требованиях отсутствуют обязанности по отправке собств средств и структуры собственности? Никто не знает, может где - то продублировано такие обязанности?ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #976 от 07.09.2015 10:53
Цитата:
в новых лицензионных требованиях отсутствуют обязанности по отправке собств средств и структуры собственности? Никто не знает, может где - то продублировано такие обязанности?
отправка расчета СС - в 08-41
а вот отсутствие справки о структуре собственности меня удивило.. кажется было только в лицензионных требованиях..
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #977 от 07.09.2015 10:59
Если сравнить текущее указание об отчетности 3533-У с проектом изменений в него, то в проекте в сводной таблице не найти справку о структуре собственности. Подозреваю это связано с тем, что согласно проекту надо будет об аффилированных лицах ежеквартально отчитываться.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #978 от 07.09.2015 11:08
Цитата:
отправка расчета СС - в 08-41
не нашел - там только порядок расчета, в 10-7 написано что надо вывешивать на сайт, а отправка в ЦБ РФ только была в 10-49natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #979 от 07.09.2015 11:43
а вот еще обнаружила - в новых лицензионных требованиях требование по наличию совета директоров почему-то относится только к организациям, осуществляющим деятельность по ведению реестра.
т.е. остальным не нужно???
также нет обязанности уведомлять о назначении контролера и еио.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #980 от 07.09.2015 11:59
Цитата:
также нет обязанности уведомлять о назначении контролера и еио.
это в закон перенеслиЦитата:
т.е. остальным не нужно???
по первому впечатлению не нужно, но никто не даст гарантии что могут вернуть норму., плюс не забываем что с НГ будет стандарт ″Корпоративное управление, вдруг там пропишут″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
