не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Дата инструктажа Основание 10.06.15-140фз, 19/06/15- письмо цб 014-12-1/5123, 03/07/15- 159фз, 03/07/15- 210фз, 13/07/15 1320-р, 24/07/15 - 18-МР,16-МР (рекомендации) 19/08/15 - постановл прав рф 804, 20/08/15 - информ письмо росфин 46 26/08 - новая редакция 443-п Шлю вам огромное спасибо)! |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Что мы точно не вставляем в инструктажи например изменения по нпа связанным со спец эконм мерами. Все таки косвенно с подфт связано. Насчет деловой репутации ну что ж твое дело- ну смотри как бы не получилось хуже, а то не сможет физик предоставить и будет фигня. Я остаюсь при своем мнении 115-фз говорит что требования к идентификации устанавливает цб рф, он установил в 444-п. Это же позиция е тольо моя ну и двух первоклассных действительно толковых юристов работающих в гос власти.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
А 444-п в свою очередь говорит из физиков устанавливать такие сведения только тем которые приходят к вам как инд предприним, ну и плюс 444-п разрешил не идентифиц клиентов - гос власть хотя закон говорит чтолюбойклиент должен быть идентифицирован. Сам буду следить как в банках у которых я являюсь клиентом- втб24 втб-брокер сбер росбанк райфаз
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Что мы точно не вставляем в инструктажи например изменения по нпа связанным со спец эконм мерами. Все таки косвенно с подфт связано. Насчет деловой репутации ну что ж твое дело- ну смотри как бы не получилось хуже, а то не сможет физик предоставить и будет фигня. Я остаюсь при своем мнении 115-фз говорит что требования к идентификации устанавливает цб рф, он установил в 444-п. Это же позиция е тольо моя ну и двух первоклассных действительно толковых юристов работающих в гос власти. А я с физика ничего брать и не буду, нигде нет четких требований как это делать, следовательно проверяю по сайту судебных приставов, действительность паспорта и пишу заключение в которое добавляю, что на физика сообщения в росфин не отправляли и т.д. Чем не репутация? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Ты учитывай, что проверять нас будут не первоклассные юристы, а люди которым нужно найти у нас ошибки и неисполнение данного пункта 115 фз нарисуют легко. И объяснения слушать ни кто не будет.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Дата инструктажа Основание 10.06.15-140фз, 19/06/15- письмо цб 014-12-1/5123, 03/07/15- 159фз, 03/07/15- 210фз, 13/07/15 1320-р, 24/07/15 - 18-МР,16-МР (рекомендации) 19/08/15 - постановл прав рф 804, 20/08/15 - информ письмо росфин 46 26/08 - новая редакция 443-п мы еще проводили инструктаж 04/06 Федеральным законом от 23.05.2015 N 129-ФЗ.внесены изменения в ФЗ № 272-ФЗ ″О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации», вступившие в силу 03.06.2015. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
По письмам тоже проводите? И по постановлению правительства 804? Просто я что уже сомневаться начал, изначально я считал что под инструктаж попадают только 140 фз, 159 фз, 210 фз и 443п . Так как остальное не является нпа, а те же ЦБ писали, что инструктаж только по нпа.
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
272-ФЗ а это то к нам каким боком ?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
статья 3.2 272-ФЗ ″НФО обязаны отказать в.....″ Чтобы не плодить документ и кто когда отказывает, мы лично рещили добавить в подфт
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
и отчитываемся по 272-ФЗ в росфин , ну поэтому решили в ПОДФТ добавить
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.