не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2911 от 12.10.2015 12:39 Стандартное
Понятно, как вы считаете, контролер может осуществлять контроль за правилами ПОД/ФТ (допустим, включить в отчет контролера правила ПОД/ФТ как объект контроля) или это исключительно функция сдл?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2912 от 12.10.2015 12:48 Стандартное

Цитата:

Понятно, как вы считаете, контролер может осуществлять контроль за правилами ПОД/ФТ (допустим, включить в отчет контролера правила ПОД/ФТ как объект контроля) или это исключительно функция сдл?


хороший вопрос. я полагаю, что может.  
Но я у себя убрала ПОД/ФТ из отчета контролера.
полагая, что я, как контролер,  проведу  1 раз в год  внутреннюю проверку  выполнения ПВК по ПОД/ФТ (2.9 445-П)

jakobet

 

 

Рег.: 21.07.2010

Сообщений: 283

Сообщ. #2913 от 12.10.2015 12:57 Стандартное
я тоже так думаю

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #2914 от 12.10.2015 13:17 Стандартное

Цитата:

контроль за правилами ПОД/ФТ


из 445-П
Функции контроля за организацией в некредитной финансовой организации работы по ПОД/ФТ....

...должен осуществляться контроль за выполнением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками программ ПВК по ПОД/ФТ.

...контроль за соответствием применяемых ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.


нет контроля за правилами

делайте раз в квартал отчет отвественного сотрудника и раз в квартал проверку системы ПОДФТ , чтобы показать что рука всегда на пульсе

Roshik*

АО ОЛМА ИФ

внутренний контроль

 

Рег.: 16.07.2015

Сообщений: 152

Сообщ. #2915 от 12.10.2015 13:50 Стандартное
Коллеги, поделитесь опытом, плз. В случае выявления необычной операции по ПОД/ФТ, объем которой невозможно выразить в деньгах (например по коду 3225), в личном кабинете РФМ можно ли заполнить соответствующее уведомление? Как уведомлять РФМ о подобных необычных операциях (которые можно выразить в ценных бумагах, но нельзя в деньгах)?

annao86

 

 

Рег.: 09.11.2012

Сообщений: 36

Сообщ. #2916 от 19.10.2015 14:19 Стандартное
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?
5.4.2. Ответственный сотрудник не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения об операции, обязан предоставить сведения о такой операции Руководителю. В случае если подается сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, а также о необычной операции, к нему с учетом проведенного анализа прилагается мотивированное заключение о необходимости предоставления сведений об операции (сделке) в уполномоченный орган. О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2917 от 19.10.2015 14:33 Стандартное

Цитата:

annao86

Это Вам  от ЦБ поступило замечание по  данному пункту или он просто вам не нравится?

это важно для ответа - или искать несоответствия требованиям  или  вопрос к формулировкам...

если речь о формулировках, то (с моей точки зрения) мотивированное заключение ОС должно прилагаться к любому сообщению... (собственно и вариантов других нет - или ОК или необычная операция)

Цитата:

О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.


О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись.
или ″не позднее дня, получения сообщения″ ...

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #2918 от 19.10.2015 15:19 Стандартное

Цитата:

Добрый день! Подскажите, пожалуйста, что в этом пункте не так?

может быть ошибка в том, что по 445-П п.5.4 главы 5 ″при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю,...составляется\ сообщение″
хотя у нас в ПВК сообщение отв сотруднику представляется и когда нет сомнений. Но у нас окончательное решение не руководитель принимает а сам отв сотрудник

annao86

 

 

Рег.: 09.11.2012

Сообщений: 36

Сообщ. #2919 от 20.10.2015 09:18 Стандартное

Это Вам  от ЦБ поступило замечание по  данному пункту или он просто вам не нравится?

да, они сказали, что в этом пункте описка

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2920 от 20.10.2015 10:05 Стандартное

Цитата:

да, они сказали, что в этом пункте описка


тогда ничего кроме предложения:

Цитата:

О решении, принятом Руководителем, в этот же день в сообщении делается соответствующая запись в этот же день.

мне в голову не приходит.

PS Как же я ненавижу этот подход - ″тут у тебя ошибка, посмотри сама...″  Если бы я знала ГДЕ ошибка, то я может ее и не допустила бы. а если ошибка есть, то  предполагается, что я не знаю...   что тогда смотреть?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
8 queries used