-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума АО Либра Капитал ИК*
Сообщений: 29
Сообщ. #3321 от 25.04.2016 16:23 
Цитата:
где то кто то говорил что было письмо.
Обучаем по всем изменениям ПОД/ФТ) Хотя бы по 115-ФЗ. Не важно, почты они касаются или ювелирки, а ты профик.
поправьте меня если я не права.
Вот я сама сомневаюсь. Как Бучка выше, я не проводила обучение по поводу указа президента и 407-ФЗ, но сомневаюсь. Что правила менять не надо, не сомневаюсь, а вот что целевое надо было бы провести, думаю. Хочу на семинаре задать вопрос. Посто если целевое, то это свидетельства, через месяц проверка знаний, целая история.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3322 от 25.04.2016 16:30
Целевой (внеплановый) инструктаж .., проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
ЦИ проводим только если законодательство меняется в части вопросов, относящихся к нашей деятельности.
407-ФЗ к нашей деятельности никаким боком...lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3323 от 25.04.2016 17:01
Цитата:
где то кто то говорил что было письмоДа, было. То ли Финмониторинга, то ли ФСФРа, уже не помню. А потом было прямо противоположное, это уже когда ЦБ стал рулить. И теперь мы не должны проводить обучение, если изменения в законодательстве нас не касаются. :)
Наталья
Москва
Рег.: 17.03.2016
Сообщений: 8
Сообщ. #3324 от 27.04.2016 11:26
Коллеги, просьба, кто может скинуть последнюю версию правил по ПОД/ФТ. Не за спасибо. Подробности 02092015m@gmail.com.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3325 от 27.04.2016 12:49
Не за спасибо возьмите в НАУ. Они дают платные консультации. В чем проблема?twins_n
Рег.: 30.11.2015
Сообщений: 2
Сообщ. #3326 от 27.04.2016 20:44
Уважаемые коллеги! Подскажите, пож, не позднее какой даты должна быть утверждена последняя редакция ПВК у КПК?Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3327 от 27.04.2016 22:46
Цитата:
не позднее какой даты должна быть утверждена последняя редакция ПВК у КПК?
Не позднее 10 апреля 2016 г.
Лучше пораньше
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3328 от 28.04.2016 09:54
Здравствуйте!
Возможно ли перевести СДЛ (ответственное лицо) на совместительство?На полдня например?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #3329 от 28.04.2016 11:11
Цитата:
Не позднее 10 апреля 2016 г.
Добрый день!
Это к чему такая дата привязана?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3330 от 28.04.2016 12:43
Цитата:
перевести СДЛ (ответственное лицо) на совместительство?На полдня напримерНа совместительство (внутреннее) - пожалуйста. 445-П позволяет. А вот насчет полдня не уверена. Вы должны обеспечить непрерывность контроля. Кто будет его обязанности исполнять в те полдня, когда он не работает?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
