-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Доверительное управление 482-П
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #81 от 25.04.2016 17:17 
А что вы в итоге делать с действующими клиентами по ду? Получается им необходимо не позднее 03.06.2015 г. направить информацию об инвестиционном профиле согласно п. 7.2. 482-П?
«7.2. Управляющий обязан довести до клиентов информацию об инвестиционном профиле, в соответствии с которым будет осуществляться управление их ценными бумагами и денежными средствами, не позднее одного месяца до дня истечения срока приведения деятельности в соответствие с требованиями настоящего Положения.»lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #82 от 25.04.2016 17:19
Цитата:
проект (покритикуйте,)Ну, если хотите критики - пожалуйста: п.8.1.5. не сильно понятен. Стратегия стандартная (т.е. для всех одна), или Учредитель всё же может что-то потребовать?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #83 от 25.04.2016 17:27
Цитата:
Ну, если хотите критики - пожалуйста: п.8.1.5. не сильно понятен. Стратегия стандартная (т.е. для всех одна), или Учредитель всё же может что-то потребовать?
у нас не может потребовать, у нас один клиент , под него стандратная стратегия. Руководство не хочет у этого клиента затребовать инфу о доходах и так далее. поэтому пришлось стандратную лепить.
п.8.1.5
Управляющий вправе совершать в отношении Активов следующие юридические и фактические действия в рамках ограничений, установленных пунктами 8.1.1-8.1.4 настоящего документа:
• совершать с Активами сделки купли-продажи (в том числе сделки РЕПО) на Бирже, а также осуществлять действия, необходимые для исполнения, изменения условий, прекращения данных сделок;
• размещать денежные средства, входящие в состав Активов, на счетах и во вкладах в кредитных организациях на срок, не превышающий количество дней, за которое стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора.
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #84 от 25.04.2016 17:32
Цитата:
а также осуществлять действия, необходимые для исполнения, изменения условий, прекращения данных сделок;???
Я бы убрала. Зачем? Ведь если Управляющий может заключать сделки, уж наверное он может их исполнять :). Это же всё-таки стратегия, а не доверенность :)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #85 от 25.04.2016 17:37
Цитата:
lera
ну вставлен был мною, типа вторую часть сделки репо закрывать)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #86 от 27.04.2016 12:14
Коллеги, а что вы планируете показывать в отчете ДУ в части информации о депозитариях, кредитных организациях, и т.п. ?
вариант 1. Указывать только те организации, в которых есть активы (ЦБ, деньги клиента)
Вариант 2. Перечислять все. Даже если по этому банковскому счету/ счету -депо опрераций не проводилось сто лет..
lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #87 от 27.04.2016 12:28
Ну, мне кажется, смысл в том, чтобы клиент был в курсе, где МОГУТ оказаться его активы. Если вы этими счетами не собираетесь пользоваться - закройте их, раз не закрываете, значит в любой момент клиентские деньги/бумаги могут там оказаться. Типа - сюрпрайз!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #88 от 27.04.2016 12:34
да мне просто непонятно по какому принципу моя ПО будет счета в отчет собирать...
Если по факту остатка или оборотов за период - понятно логично и красиво...
если ″вообще″ - не понятно... (((natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #89 от 27.04.2016 12:46
Цитата:
Коллеги, а что вы планируете показывать в отчете ДУ в части информации о депозитариях, кредитных организациях, и т.п. ?
вариант 1. Указывать только те организации, в которых есть активы (ЦБ, деньги клиента)
Вариант 2. Перечислять все. Даже если по этому банковскому счету/ счету -депо опрераций не проводилось сто лет..
этот вопрос был задан на семинаре, который проводил представитель цб.
с ответом он затруднился, сказал, что уточнит ))
я думаю, что правильно будет по аналогии с банковскими счетами - показывать все депозитарии, где открыты счета депо ду и может осуществляться учет прав по цб клиентаКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #90 от 27.04.2016 13:37
опять же интересно:
депозитарии мы раскрываем: полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и адрес места нахождения.
кредитные организации: только Наименование и адрес места нахождения
брокер - вообще нет требований к составу информации..
я думаю проще везде указать все как депозитарий...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
