-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Доверительное управление 482-П
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #111 от 31.05.2016 15:59 
Цитата:
мы должны уведомить не позднее 31.05.2016 об их инвестиционном профиле.
почему 31.05.2016 г.? 03.06.2016 г., т.к. 482-П вступило в силу 03.01.2016 г., приводим деятельность в соответствие до 03.07.2016 г., за одни месяц до приведения деятельности в соответствие с 482-П уведомляем действующих клиентов - 03.06.2016 г.
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #112 от 31.05.2016 16:04
Цитата:
Цитата:мы должны уведомить не позднее 31.05.2016 об их инвестиционном профиле.почему 31.05.2016 г.? 03.06.2016 г., т.к. 482-П вступило в силу 03.01.2016 г., приводим деятельность в соответствие до 03.07.2016 г., за одни месяц до приведения деятельности в соответствие с 482-П уведомляем действующих клиентов - 03.06.2016 г.
касательно дат - да, Вы правы
Вы планируете обычными письмами уведомлять с приложением инвестиционного профиля клиента?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #113 от 01.06.2016 16:16
Цитата:
Вы планируете обычными письмами уведомлять с приложением инвестиционного профиля клиента?
даEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #114 от 01.06.2016 16:19
в соответствии с п. 1.9. 482-П инвестиционный профиль клиента, должен включать ОПИСАНИЕ ДОПУСТИМОГО РИСКА - не совсем понятно как его ОПИСАТЬ? допустимо ли сделать ссылку на Декларацию о рисках?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #115 от 01.06.2016 16:23
Цитата:
ОПИСАНИЕ ДОПУСТИМОГО РИСКА
набор из трех слов.....
для меня декларация о рисках - это все таки (в моем случае стандартная стратегия) по пункту 5.2.2- описание рисков, связанных с каждой из предлагаемых стандарт стратегий.
а описание допуст риска - это я рассмтариваю как его считать, в моем случае 20 проц от стоимости чист активов, которые рассчитываются по приведенным формулам. считаю , что таким образом я его описал. А если бы просто было 20 проц, то я бы не описал, 20 проц от чего????УК
Сообщ. #116 от 01.06.2016 17:12
Все равно мне не до конца понятно, как должно выглядеть данное уведомление и как, в итоге поступать со старыми клиентами...Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #117 от 03.06.2016 09:11
Коллеги, а вы что пишете в уведомлениях клиентам: Уведомляем Вас о том, что с 03.07.2016 управление Вашими ценными бумагами и денежными средствами будет осуществлять по следующим правилам:
Инвестиционный горизонт составляет:
период времени с 03.07.2016 до дня истечения срока договора доверительного управления, если такой период времени составляет менее 12 месяцев;
каждые 12 месяцев, начиная с 03.07.2016, до дня истечения срока договора доверительного управления, а если последний период времени со дня окончания соответствующего инвестиционного горизонта до дня истечения срока договора доверительного управления составляет меньше 12 месяцев, то такой период времени составляет последний инвестиционный горизонт.
Допустимый риск инвестиционного портфеля за инвестиционный горизонт с вероятностью 95 процентов должен составлять не более 20 процентов стоимости указанного инвестиционного портфеля, определенной по состоянию на начало этого инвестиционного горизонта.
У кого какие мысли?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #118 от 03.06.2016 09:28
у меня станд стратегия договор ДУ до 31.12 и может быть продлен на каждый последующий год.
Начни инвест горизонт с 01.07 с начала квартала так легче. Из допустимого риска лучше убрать ″с вероятностью 95 процентов″. Рассчитывать var тяжело и не нужно. Оставь просто 20%. Потому что фраза про 95% только для тех клиентов, для которых не определен инвест профильНевидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #119 от 03.06.2016 11:32
Nazareth! Спасибо!
У нас проблема в том, что еще не полностью документы готовы и каким будет стандартный профиль неясно. как думаете можно клиентов уведомить только об инвестиционном горизонте с 01.07.2016 и допустимом риске?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #120 от 03.06.2016 11:58
Цитата:
У нас проблема в том, что еще не полностью документы готовы и каким будет стандартный профиль неясно. как думаете можно клиентов уведомить только об инвестиционном горизонте с 01.07.2016 и допустимом риске?
мы так и сделали, пока уведомили о горизонте и риске.
в соответствии с разделом 7.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
