-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3421 от 23.06.2016 15:15 
Подскажите, пожалуйста, для подстраховки, СДЛ уходит в отпуск, для этого надо:
1. Сделать внутренний приказ о назначении сотрудника СФМ СДЛом.
2. Должна быть готова ЭЦП нового СДЛа.
3. Зарегистрировать нового СДЛа на портале РФМ, а какое свид-во об обучении прикладывать и копию приказа о назначении СДЛ как ИО?
4. Во внутренних документах как подписываться как ИО Начальника СФ или как Сотрудник СФМ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3422 от 23.06.2016 15:45
Цитата:
3. Зарегистрировать нового СДЛа на портале РФМ, а какое свид-во об обучении прикладывать и копию приказа о назначении СДЛ как ИО?
мы не регистрировали даже основного СДЛ в ЛК на портале. Для нас (НКО) нет такой обязанности.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3423 от 23.06.2016 16:02
Цитата:
мы не регистрировали даже основного СДЛ в ЛК на портале. Для нас (НКО) нет такой обязанности.
А при составлении отчетов вы в ручную каждый раз вносите информацию об уполномоченом лице СДЛе?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3424 от 23.06.2016 16:18
Видимо, так и делаем)
На самом деле, копируем предыдущий отчет (говорит мне наш СДЛ) . Ничего же меняется...Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3425 от 23.06.2016 16:58
Цитата:
Спасибо, Павел!
Рада видеть вас на нашем форуме!
Ваши семинары смотрятся на одном дыхании. Спасибо!
(все забываю вас поблагодарить)!
Ого! Как приятно, что Вы меня знаете ) Решил поучаствовать в обсуждениях и повысить свою квалификацию как специалиста и лектора по ПОД/ФТ за счет диалога с профессионалами Вашего форума.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3426 от 23.06.2016 17:00
Цитата:
Что касается вашей амбарной тетрадки, да еще и с подписями сотрудников... А если вы какой -нибудь инструктаж пропустите? что потом делать будете - всю амбарную книжицу переписывать?
Всегда даю совет, что каждая новая тематика идет на отдельном листе. Плохо, когда темы идут друг за другом, есть риск что-то пропустить, потом ″не вклинишь″Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3427 от 23.06.2016 17:02
Цитата:
Да,с амбарной тетрадкой проблем много конечно поэтому и пришли к мысли отказаться от нее.
Да нет никаких проблем с тетрадкой, если вести ее верно. На принтере печатаете лист инструктажа. В самом верху тематика, ниже даты, подписи. Лист вкладываете в скоросшиватель или папку. И так нанизываете лист за листом.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3428 от 23.06.2016 17:05
Цитата:
мы не регистрировали даже основного СДЛ в ЛК на портале. Для нас (НКО) нет такой обязанности.
Да, так обязанности нет, но РФМ ругается на то, что он делает сервисы, которыми не пользуются. Скажем так, что зарегистрировать СДЛ на портале рекомендуется. тем более тот же ЦБ в последнее время берет не проверки скриншоты страниц личного кабинета на проверку.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3429 от 23.06.2016 17:07
Цитата:
Всегда даю совет, что каждая новая тематика идет на отдельном листе. Плохо, когда темы идут друг за другом, есть риск что-то пропустить, потом ″не вклинишь″
У нас когда то давно была очень добросовестная СДЛ, которая завела журнал инструктажей (уж и не помню, требования такого вроде бы не было) в виде большой прошитой и скрепленной печатью тетради с пронумерованными заранее листами (!!!) в которой каждый инструктирующийся должен был проставить подпись....
Я потом не знала, как от нее (от тетради) избавиться, когда обнаружила))))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3430 от 23.06.2016 17:08
Цитата:
Проект О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://regulation.gov.ru/projects#npa=49099
По ссылке размещен проект изменений в Положение 445-П (о требованиях к ПВК).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
