легализации посвящается

Правила форума

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #521 от 10.03.2016 13:45 Стандартное
Вы документы на лицензирование отправляли? ПВК по ПОД/ФТ у вас там какой датой утверждены были? Уж наверное в ПВК про наличие в организации СДЛа упомянуто??? Так что на дату утверждения ПВК СДЛ должен быть. ИМХО.

Хонгильдон

 

 

Рег.: 13.03.2014

Сообщений: 50

Сообщ. #522 от 10.03.2016 14:07 Стандартное

Цитата:

lera

Это гипотетический вопрос. Хотел понять с какой даты нужно иметь в штате СДЛа, для иллюстрации привел пример.

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #523 от 10.03.2016 15:51 Стандартное
А неважно! В любом случае СДЛ должен быть с даты, когда организацией первый раз утверждены Правила ПОД/ФТ, в которых прописана такая штатная единица.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #524 от 25.07.2016 18:47 Стандартное
Вопрос:
мы сверяем со списком террористов по ФИО.
Где прописано, что мы должны сверять паспорт и место нахождения?
Помимо:
2) зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию;

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #525 от 26.07.2016 13:34 Стандартное

Цитата:

Где прописано, что мы должны сверять паспорт и место нахождения?


Ну а как Вы поймете без сверки паспорта, что какой нибудь Пупкин Пуп Пупкович это тот самый негодяй, из Перечня РФМ, а не обычный порядочный гражданин?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #526 от 26.07.2016 13:37 Стандартное
Лена адреса мониторим в целях поиска необ операций по коду 22

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #527 от 29.07.2016 12:04 Стандартное
доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения? кроме того, что обязаны сообщить в РФМ не позднее след дня.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #528 от 29.07.2016 13:03 Стандартное

Цитата:

доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения? кроме того, что обязаны сообщить в РФМ не позднее след дня.


порядок должен быть прописан в ПВК.

Мы -  обновляем данные и пересматриваем риск. Если риск повышаем, то потом ″уделяем повышенное внимание″....

в крайнем случае - можно принять решение расторгнуть договор...

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #529 от 31.07.2016 22:28 Стандартное

Цитата:

доброе утро! а какой порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения?


Порядок обязательно нужно указать в Ваших ПВК. Он у Вас не указан? ЦБ очень любит проверять именно детализацию различных порядков в ПВК.

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 246

Сообщ. #530 от 03.08.2016 11:43 Стандартное
Доброе утро! порядок указан, просто думала, что еще указать кроме пересмотра риска. и еще вопрос!!)) у Фонда есть участники с которыми еще не заключен договор на НПО. необходимо ли их идентифицировать? т.е люди работают в компании хотя уже пенсионеры, за них работодатель платит как вкладчик,  как только они увольняются они приходят в Фонд и заключают договор на НПО. по сути они являются выгодоприобретателями. заранее спасибо!

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used