-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #3671 от 22.09.2016 00:35 
Цитата:
увы, сможет. Когда я разбиралась со своей проблемой - отчитывать/ не отчитывать (еще и с опозданием) то находила какое-то судебное решение, в котором не однозначно подобный случай, но штраф был.
А вы все же отчитывались с опозданием именно по операции по брокерскому счету? Если с опозданием, были ли какие-то последствия?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3672 от 22.09.2016 10:02
Цитата:
А вы все же отчитывались с опозданием именно по операции по брокерскому счету? Если с опозданием, были ли какие-то последствия?Цитата:
у нас такое случалось. (открыли счет ДУ) и мы настучали. С очень большим опозданием. последствий для нас не было. Когда открывали еще и спецброк счет - я специально проследила, что бы первое зачисление было маленьким... Во избежание.Цитата:
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3673 от 22.09.2016 20:28
Цитата:
Если с опозданием, были ли какие-то последствия?
По опыту: в последние 1-2 года РФМ стал направлять списки просрочников по надзорным органам. Просрочников стали вызывать на разбор полетов в надзор все чаще и чаще.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3674 от 23.09.2016 15:10
Скажите ″особо одаренным″ особам.
Что делать с 550-П?
Когда начнут приходить уведомления?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3675 от 23.09.2016 15:26
Цитата:
Что делать с 550-П?
Когда начнут приходить уведомления?
мне кажется, мы не пропустим))) в любом случае не ранее 01/01/2017
только-только утверждены форматы для кредитных организаций...Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3676 от 23.09.2016 17:51
Цитата:
Что делать с 550-П?
Когда начнут приходить уведомления?
мне кажется, мы не пропустим))) в любом случае не ранее 01/01/2017
Как я поняла, надо его включить в ПВК до конца ноября, правильно?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3677 от 24.09.2016 00:05
Цитата:
Как я поняла, надо его включить в ПВК до конца ноября, правильно?
Лучше уже сейчас. У моих одних клиентов уже потребовали.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3678 от 24.09.2016 00:06
Цитата:
Скажите ″особо одаренным″ особам.
Что делать с 550-П?
Когда начнут приходить уведомления?
Через несколько месяцев.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3679 от 26.09.2016 09:38
Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933
″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″
Доброе утро!
Еще один подарочек СДЛам.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3680 от 26.09.2016 12:44
Всем приветы!
Кто-то уже придумал как прописать 550-п в ПВК? нужно ли в ПВК вносить инфу по ПП РФ от 17.09.2016 N 933?
Какие мнения?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
