-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3661 от 21.09.2016 16:30 
natavan, спасибо.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3662 от 21.09.2016 17:25
проверила периоды, первого зачисления на вновь открытые счета на сумму больше 600 000 руб. не было.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3663 от 21.09.2016 18:03
А вопрос, с какого периода мы присваиваем уровни риска клиентам? С какого года и чем регулируется?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3664 от 21.09.2016 18:03
ЛК проверьте - у нас письмо касательно ПОДФТ 443-ПИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3665 от 21.09.2016 18:35
Цитата:
ЛК проверьте - у нас письмо касательно ПОДФТ 443-П
у нас тож было несколько дней назад.
что с ним делать?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3666 от 21.09.2016 18:44
Личный Кабинет, который из ???ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3667 от 21.09.2016 18:45
Цитата:
А вопрос, с какого периода мы присваиваем уровни риска клиентам? С какого года и чем регулируется?
Сам спросил сам нашел, если кому понадобится Приказ Росфинмониторинга от 03.09.2012 № 301 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. № 59»Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3668 от 21.09.2016 20:26
Цитата:
Павел,серьезно наказали УК(имеется в виду размер штрафа)?
штраф 50 тыс. рублей у них былПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3669 от 21.09.2016 20:28
Цитата:
Все таки штраф - только если найдут. То есть в случае тотальной проверки.
вы верно заметили - если найдут. я сегодня как раз читал лекцию по под/фт на тему проверок. во многих случаях организации сами и виноваты в том, что у них находят всевозможные нарушения, т.к. при первом приходе инспектора все ему сами и рассказывают )))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3670 от 21.09.2016 20:29
Цитата:
Интересно, а можно ли попробовать в этой ситуации обратиться в РФМ что бы получить необходимые копии?
Наверное, надо регламент РФМ смотреть.
можно. но он подтвердит только факт отправки и получения фэс.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
