не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58 |
Цитата: увы, сможет. Когда я разбиралась со своей проблемой - отчитывать/ не отчитывать (еще и с опозданием) то находила какое-то судебное решение, в котором не однозначно подобный случай, но штраф был. А вы все же отчитывались с опозданием именно по операции по брокерскому счету? Если с опозданием, были ли какие-то последствия? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А вы все же отчитывались с опозданием именно по операции по брокерскому счету? Если с опозданием, были ли какие-то последствия? Цитата: у нас такое случалось. (открыли счет ДУ) и мы настучали. С очень большим опозданием. последствий для нас не было. Когда открывали еще и спецброк счет - я специально проследила, что бы первое зачисление было маленьким... Во избежание. Цитата: |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Если с опозданием, были ли какие-то последствия? По опыту: в последние 1-2 года РФМ стал направлять списки просрочников по надзорным органам. Просрочников стали вызывать на разбор полетов в надзор все чаще и чаще. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Скажите ″особо одаренным″ особам.
Что делать с 550-П? Когда начнут приходить уведомления? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Что делать с 550-П? Когда начнут приходить уведомления? мне кажется, мы не пропустим))) в любом случае не ранее 01/01/2017 только-только утверждены форматы для кредитных организаций... |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Что делать с 550-П? Когда начнут приходить уведомления? мне кажется, мы не пропустим))) в любом случае не ранее 01/01/2017 Как я поняла, надо его включить в ПВК до конца ноября, правильно? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Как я поняла, надо его включить в ПВК до конца ноября, правильно? Лучше уже сейчас. У моих одних клиентов уже потребовали. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Скажите ″особо одаренным″ особам. Что делать с 550-П? Когда начнут приходить уведомления? Через несколько месяцев. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933
″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″ Доброе утро! Еще один подарочек СДЛам. |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Всем приветы!
Кто-то уже придумал как прописать 550-п в ПВК? нужно ли в ПВК вносить инфу по ПП РФ от 17.09.2016 N 933? Какие мнения? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.