-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #681 от 23.09.2016 09:32 
нет вопрос такой, мне предложили в УК пойти. а я в НПФ, насколько это будет новое и интересное? и + там 224-ФЗУчастник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #682 от 23.09.2016 09:40
luna333, честно,шило на мыло,мне кажется.Там и там был опыт работы,в УК чуть интереснее конечно.Смотрите по уровню ЗП лучше.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #683 от 23.09.2016 09:43
по уровню зп ук выше))Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #684 от 23.09.2016 12:02
тогда в УК идите))банальный совет))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #685 от 23.09.2016 12:10
так я не знаю ничего по специфики именно СДЛ в УК. я всегда была инвестиционщиком в УК, а сейчас пошла СДЛ в НПФПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #686 от 24.09.2016 00:07
Цитата:
так я не знаю ничего по специфики именно СДЛ в УК. я всегда была инвестиционщиком в УК, а сейчас пошла СДЛ в НПФ
Там почти все то же самое, особой разницы не заметите. Привыкните быстро.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #687 от 28.09.2016 10:18
Цитата:
550-П нужно расписать в Программе управления риском, так как нас обязали 424-ФЗ от 30.12.2016 г. учитывать информацию при присвоении уровня риска клиентов об отказах в проведении операций кредитными и некридитными организациями. И вот вышло положение 550 где расписано как мы получаем информацию, соответственно и в правилах нужно расписать, что получаем информацию в личном кабинете, кто ее получает, сверяем клиентов со списком и т.д.
Доброе утро!! почему 550-П надо расписывать в программе управления риском? ее можно и в программу выявления операций, и в программу по отказу в выполнении распоряжения. ведь 550-П там и называется о порялке доведения бла бла бла о случаях отказа.SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #688 от 28.09.2016 15:32
мы прописали в управление риском, так как мега обязанности использовать данную инфу от ЦБ пока нет, поэтому при изучении клиента просто использ.данную информацию.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #689 от 28.09.2016 17:25
а почему не в программу по отказу, раз 550-п направлен на получение инфы по отказу. я просто пока никак не могу понять куда это впихнуть в какой раздел Программы рискаSDL_NPF
Рег.: 29.08.2016
Сообщений: 43
Сообщ. #690 от 28.09.2016 17:40
В рамках Программы управления риском Фонд:
изучает информацию, предоставленную Банком России.
и в 115 есть об этом инфа : 13.3. Центральный банк Российской Федерации доводит полученную от уполномоченного органа в соответствии с пунктом 13.2 настоящей статьи информацию до сведения кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Указанные организации учитывают эту информацию при определении степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также при принятии решений в соответствии с пунктом 5.2 настоящей статьи.
то есть нас пока не обяз.отказывать таким клиентам, но при приёме учитывать, что они редиски и исходя из этого может и не брать, а может и брать на обслуживание, смотря в чём они провинились перед банком.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
